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• （ ） 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東，其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例？(A) 20% (B) 30% (C
• （ ） 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該事業應於其到職日之日起幾個營業日內申請辦理登記？(A) 三 (B) 五 (C) 七 (D) 九。
• （ ） 有關證券投資信託基金規範何者為非？(A) 基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件 (B) 一個基金經理人僅得管理一個基金 (C) 每一基金應有獨立之會計並
• （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事
• 0 （ ） 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？(A) 強制應加入同業公會 (B) 鼓勵加入同業公會 (C) 自願性加入同業公會 (D) 經營接受客戶全
• （ ） 美靈證券投資信託公司，為經營全權委託投資業務，實收資本額達新臺幣三億元以上者，最少應提存營業保證金新臺幣多少元？(A) 一千五百萬 (B) 三千萬 (C) 二千萬 (D) 二千五百萬。
• （ ） 在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為：(A) 保護型基金 (B) 保證型基金 (C) 平衡型基金 (D) 組合型基金。
• （ ） 全權委託保管機構受託執行全權委託投資證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理等事宜時，應先審核何事項？(A) 投資人投資能力 (B) 全權委託投資契約
• 理論乾煙氣量包含以下那些？(A)依燃料所含 C、H、S 燃燒反應後產生之 COH2O、SO2量(B)燃料中水份含量(C)燃料中的氮及理論燃燒空氣中 N2量(D)燃料中氫燃燒所產生之水蒸汽量
• 0 （ ） 境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至何者帳戶？(A) 投資人指定之銀行帳戶 (B) 總代理人 (C) 銷售機構 (D) 選項(A)、(B)、(C

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• （ ） 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人，對於重大過失所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？(A) 一倍 (B) 二倍 (C) 三倍 (
• （ ） 證券投資信託事業經核准營業執照後，第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信託基金？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四十五天。
• 0 （ ） 下列何者得擔任境外基金之總代理人？　甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商(A) 僅丙 (B) 僅甲、乙 (C) 僅甲、丙 (D) 甲、乙、丙皆可。
• （ ） 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列何項作業不符規定？(A) 由證券投信投顧事業為客戶辦理有價證券投資之開戶 (B) 客戶應與保管機構另行簽訂委任或信託契約，辦理款券保管、買賣交
• 有關液體燃料的燃燒，以下敍述何者正確？(A)屬液相燃燒非氣相燃燒(B)液體霧化的目的是增大與空氣接觸的面積(C)常以加熱方式提高液體燃料的黏度(D)液體經霧化蒸發成燃料氣體並與空氣混合後，再燃
• （ ） 甲大學剛畢業進入信宜證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師，請問甲應先取得何種資格？　Ⅰ.證券投資分析人員資格；Ⅱ.證券商高級業務員測驗合格；Ⅲ.投信投顧業務員測驗合格(
• （ ） 下列有關證券投資顧問事業申請設立分支機構之條件，何者為正確？(A) 營業滿一年 (B) 最近年度經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額者 (C) 最近一個月未曾受金管會依證券交
• 0 （ ） 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內，不得在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別
• 一、何謂自治條例？何謂自治規則？何些事項需以自治條例定之？自治規則除可定名為規程之外，還可定名為何？請依地方制度法之規定分別說明，有關自治規則之定名，請至少寫出三種。（25 分）
• ⑵如 A、B、C 投資機會都考慮，且折現率為 10%，依淨現值法決定，甲公司會如何投資？（3 分）
• （ ） 證券投資信託基金證券投資信託契約終止後，證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 六個月。
• （ ） 下列何者為非？(A) 平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B) 受益憑證為無記名式 (C) 投信公司於基金受益憑證發行日後，應於基金保管機構收足申購價金之日起，於七個營業日內依規定
• （ ） 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金管會另有規定外，須符合下列何者條件及一定規模後，始得辦理追加募集？(A) 自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿一個月
• 一、Traduisez le texte suivant en chinois（70 分）Un Français sur deux parle suffisamment bien une langue
• （ ） 證券投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為，應遵守哪些規範？(A) 投信投顧公會會員自律公約 (B) 證券投資顧問事業管理規則 (C) 投信投顧公會會員及其銷售機構從事廣告及營
• （ ） 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員，應於到職後多久期間內參加職前訓練？(A) 半年 (B) 三個月 (C) 一年 (D) 二個月。
• （ ） 有關投信投顧公會會員自律公約之效力，以下何者為正確？(A) 依公會紀律委員會組織規則訂定 (B) 如有修正，須經全體員會再次簽署，以達換簽修正公約之效力 (C) 經會員大會決議通過後，
• （ ） 投信投顧業者經營全權委託投資業務，應依那些規定辦理？(A) 全權委託投資業務操作辦法 (B) 投信投顧公會章則 (C) 投信投顧公會會員自律公約 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
• 0 （ ） 從事有價證券之全權委託投資業務時，越權交易買進之股票，受任人應於接獲越權交易通知書之日起，依規定為相反之賣出沖銷處理，其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法？(A) 後進先出法
• （ ） 有關基金之私募，下列何者有誤？(A) 應募人有資格與人數上之限制 (B) 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C) 除法令規定專業投資機構外，受益人數不得超過35人 (D) 不涉及公開
• 五、教案設計（共 1 題，共 15 分） 行動學習的定義：隨時隨地任何事都可學習，充份利用行動載具與行動上網環境，帶來多樣 化、適時的學習機會。請利用行動學習的概念設計一個兩節課的教案(簡案即可)教學
• （ ） 證券投資信託事業對經營之基金，應於何時方得從事廣告活動？(A) 向主管機關申請募集時 (B) 經主管機關核准募集後 (C) 基金成立日以後 (D) 完成募集發行計劃。
• （ ） 信託業辦理全權委託業務，有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年？(A) 三年 (B) 五年 (C) 六年 (D) 七年。
• 三、假設某一母體分兩層，已知第一層有 N1 個抽樣單位，第二層有 N 2 個抽樣單位，因此母體總抽樣單位數為 N = N1 + N 2 。現使用分層抽樣法（stratified sampling）來估
• （ ） 經營全權委託投資業務，應按客戶別分別設帳，並按何期間登載客戶資產交易情形？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每五日。