問題詳情
26. 發行人募集與發行有價證券，經申報生效後，上市或上櫃公司應於每季結束後多久期間將公開發行公司現金增資或發行公司債計畫及資金運用情形季報表輸入金融監督管理委員會指定之資訊申報網站?
(A)五日內
(B)十日內
(C)十五日內
(D)一個月內
(A)五日內
(B)十日內
(C)十五日內
(D)一個月內
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人，應取得擔任國內、外基金經理人工作經驗多久以上？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確?(A)證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之(B)證券經紀商由客戶自行指定(C)客戶不指定證券經紀商，由證券投信或投
- 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 公文「函」的結構，通常分為「主旨」、「說明」、「辦法」三段，關於其相關規定之敘述，下列何者正確？(A)「說明」不可分項條列(B)「主旨」能用兩段完成且可分項(C)「說明」應力求具體扼要，勿作較詳
- 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述錯誤?(A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，應直接轉送境外基金機構辦理(B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人(C)就
- 下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券？(A)未公開發行之公司股票(B)未公開發行之新股權利證書(C)未公開發行之新股認購權利證書(D)已依證券交易法發行之公
- 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，下列敘述何者有誤?(A)應以證券商辦理有價證券買賣融資融券所需價款或有價證券為限(B)應與證券商訂立轉融通契約(C)向證券商收取之融券保證金，不得以有價證券抵
- 關於「機關對人民」直接稱謂用語之敘述，下列何者錯誤？(A)君 (B)貴 (C)台端(D)先生
- 依我國法令規定，境外基金機構欲在我國從事募集銷售行為，應委任何人為之?(A)受任人 (B)總代理人 (C)經銷商 (D)代理商
- If you describe someone as a ________, you mean that they are unconventional andindependent, and
內容推薦
- 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金，應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起，幾日內給付買回款?(A)十個營業日 (B)七個營業日 (C)五個營業日 (D)三個營業日
- 公開發行股票公司之董事會，設置董事不得少於幾人?(A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人
- 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為：(A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
- 下列何者非全權委託投資業務之範圍?(A)運用客戶委任交付之資產進行有價證券投資(B)提供客戶市場商品資訊與價值分析報告(C)可提供客戶保證收益、損失分擔之約定(D)全權委託投資業務人員依投資分
- 對於證券投資信託及顧問事業業務之經營有關之金融機構，下列何者不一定須要符合主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上？(A)證券投資信託基金存放資金之銀行(B)基金保管機構(C)證券投資顧問
- 從事期貨交易相關服務業務者，為高專業、高服務品質、高道德與高風險之行業，其相關業務之人員，應具備期貨交易法令之資格要件，更應本誠實及信用原則，忠實執行業務，下列行為何者為法令許可？(A)對所提供
- 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日?(A)簽約日 (B)委託成交日 (C)董事會決議日 (D)鑑價日
- 有關涉及法律之公文用語，下列何者正確？(A)第九十九條 (B)自公佈之日施行(C)科五千元以下之罰金(D)司法院設秘書長一人
- 有關內部人交易規範之敘述，下列何者正確?(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另經他人請求(C)利用內部消息圖利之行為主體
- 臺灣積體電路公司（台積電）在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何?(A)臺灣存託憑證（TDR） (B)美國存託憑證（ADR）(C)全球存託憑證（GDR） (D)選項ABC皆非
- 下列何種人類活動最不會造成後續海岸的侵蝕作用？(A) 建造防波堤(groynes)(B) 填平濕地來做為農業生產(C) 將沿海城市的汙水排放入海洋(D) 使用海堤(seawalls)保護城市以避免
- 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於：(A)契約型(B)公司型(C)債權型(D)選項ABC皆非
- 某公營交通機構，如果行文給中華民國交通部，應稱交通部為：(A)鈞部 (B)大部 (C)貴部(D)本部
- 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)
- 有價證券採競價拍賣方式承銷時，下列敘述何者為不正確?(A)投標人應依規定繳交投標保證金(B)已投標之標單得撤回(C)應填寫投標單，以網際網路方式填送至「承銷有價證券競價拍賣系統」(D)證券承銷
- 何謂外國公司第一上市櫃(4 分)？何謂外國公司第二上市櫃(4 分)？兩者在公司治理之規範要求上，何者較高(2 分)？
- 投資人購買 180 天商業本票，面額 1,000 元，成交價 960 元，則其實質利率為：(A)5% (B)8% (C)3% (D)9%
- 在其他條件不變下，轉換期間愈長之可轉換公司債，其價值會：(A)愈低 (B)愈高 (C)不變 (D)無從得知
- 依當事人約定，買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約；賣方於買方要求履約時，有依選擇權約定履行義務；或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約，
- 1依據 DSM-5，neurocognitive disorders 評估的認知向度並未包括下列何者？(A)決策能力（decision making） (B)反芻思考（rumination think
- 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列何者非為應具備條件?(A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)具有經營全權委託投資業務能力(C)營業滿二年(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告
- 期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應支應之項目包括如下：一、違約期貨結算會員之交割結算基金；二、期貨結算機構之賠償準備金；三、違約期貨結算會員繳存之結算保證金；四、其他期貨結算會員之
- 期貨交易流程中，若結算會員違約不履行結算交割義務，而須由其他結算會員按比例分擔責任時，分擔比例依法律規定應如何訂定?(A)由期貨交易所訂定分擔比例，但該比例應先報經期貨結算機構核定(B)由期貨結
- 下列何者為公司債之類型?(A)普通公司債 (B)可轉換公司債(C)可交換公司債 (D)選項ABC皆是
- 一般所稱之地下期貨業務即未經主管機關許可，擅自經營期貨經紀商、期貨顧問事業、期貨經理事業、期貨交易所或期貨交易所業務者，其刑事法律責任之敘述下列何者正確?(A)可處五年以下有期徒刑，得併科新臺幣