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• If you describe someone as a ________, you mean that they are unconventional andindependent, and
• 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任(C)保管客戶之有價證券(D)
• 證券投資信託事業之經手人員，投資下列何種有價證券須申報?(A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票
• 何謂閉鎖性股份有限公司(6 分)？此種公司的發起人在出資種類上有何放寬之規定(4 分)？
• 試說明上市有價證券場外交易禁止之原則(4 分)？證券交易法並設有何種例外規定(6 分)？
• 證券投資信託事業對經金管會核准募集之基金，舉行公開說明會等促銷活動，下列宣傳行為之敘述，何者為正確?(A)作基金獲利之保證(B)藉核准之事實為保證受益憑證價值(C)不對同業為攻訐之廣告(D)以
• 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人依該處理準則第 47 條第 1 項發行股款繳納憑證者，應於每年營業年度結束日前，檢附繳足股款證明及金管會原核准發行附認股權公司債之同意函，向下列
• 甲大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師，請問甲應先取得何種資格?I.證券投資分析人員資格；Ⅱ.證券商高級業務員測驗合格；Ⅲ.投信投顧業務員測驗合格(A)僅Ⅱ
• 上市上櫃公司買回股份之執行期間為多久?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
• 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日

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• 下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券？(A)未公開發行之公司股票(B)未公開發行之新股權利證書(C)未公開發行之新股認購權利證書(D)已依證券交易法發行之公
• 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述錯誤?(A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，應直接轉送境外基金機構辦理(B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人(C)就
• 公文「函」的結構，通常分為「主旨」、「說明」、「辦法」三段，關於其相關規定之敘述，下列何者正確？(A)「說明」不可分項條列(B)「主旨」能用兩段完成且可分項(C)「說明」應力求具體扼要，勿作較詳
• 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確?(A)證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之(B)證券經紀商由客戶自行指定(C)客戶不指定證券經紀商，由證券投信或投
• 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人，應取得擔任國內、外基金經理人工作經驗多久以上？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
• 依照境外基金管理辦法規定，證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理，其代理之個別基金必須成立滿幾年?(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 發行人募集與發行有價證券，經申報生效後，上市或上櫃公司應於每季結束後多久期間將公開發行公司現金增資或發行公司債計畫及資金運用情形季報表輸入金融監督管理委員會指定之資訊申報網站?(A)五日內 (
• 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件?(A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書(B)發起人會議紀錄(C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計(D)合併目的及預期效益
• 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金，應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起，幾日內給付買回款?(A)十個營業日 (B)七個營業日 (C)五個營業日 (D)三個營業日
• 公開發行股票公司之董事會，設置董事不得少於幾人?(A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人
• 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為：(A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
• 下列何者非全權委託投資業務之範圍?(A)運用客戶委任交付之資產進行有價證券投資(B)提供客戶市場商品資訊與價值分析報告(C)可提供客戶保證收益、損失分擔之約定(D)全權委託投資業務人員依投資分
• 對於證券投資信託及顧問事業業務之經營有關之金融機構，下列何者不一定須要符合主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上？(A)證券投資信託基金存放資金之銀行(B)基金保管機構(C)證券投資顧問
• 從事期貨交易相關服務業務者，為高專業、高服務品質、高道德與高風險之行業，其相關業務之人員，應具備期貨交易法令之資格要件，更應本誠實及信用原則，忠實執行業務，下列行為何者為法令許可？(A)對所提供
• 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日?(A)簽約日 (B)委託成交日 (C)董事會決議日 (D)鑑價日
• 有關涉及法律之公文用語，下列何者正確？(A)第九十九條 (B)自公佈之日施行(C)科五千元以下之罰金(D)司法院設秘書長一人
• 有關內部人交易規範之敘述，下列何者正確?(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另經他人請求(C)利用內部消息圖利之行為主體
• 臺灣積體電路公司（台積電）在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何?(A)臺灣存託憑證（TDR） (B)美國存託憑證（ADR）(C)全球存託憑證（GDR） (D)選項ABC皆非
• 下列何種人類活動最不會造成後續海岸的侵蝕作用？(A) 建造防波堤(groynes)(B) 填平濕地來做為農業生產(C) 將沿海城市的汙水排放入海洋(D) 使用海堤(seawalls)保護城市以避免
• 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於：(A)契約型(B)公司型(C)債權型(D)選項ABC皆非
• 某公營交通機構，如果行文給中華民國交通部，應稱交通部為：(A)鈞部 (B)大部 (C)貴部(D)本部
• 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)
• 有價證券採競價拍賣方式承銷時，下列敘述何者為不正確?(A)投標人應依規定繳交投標保證金(B)已投標之標單得撤回(C)應填寫投標單，以網際網路方式填送至「承銷有價證券競價拍賣系統」(D)證券承銷
• 何謂外國公司第一上市櫃(4 分)？何謂外國公司第二上市櫃(4 分)？兩者在公司治理之規範要求上，何者較高(2 分)？