問題詳情
2. 何謂外國公司第一上市櫃(4 分)？何謂外國公司第二上市櫃(4 分)？兩者在公司治理之規範要求上，何者較高(2 分)？
參考答案
答案：C
難度：困難0.342857
統計：A(35),B(2),C(24),D(3),E(0) #
個人：尚未作答書單：多巴胺
內容推薦
- 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)
- 某公營交通機構，如果行文給中華民國交通部，應稱交通部為：(A)鈞部 (B)大部 (C)貴部(D)本部
- 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於：(A)契約型(B)公司型(C)債權型(D)選項ABC皆非
- 下列何種人類活動最不會造成後續海岸的侵蝕作用？(A) 建造防波堤(groynes)(B) 填平濕地來做為農業生產(C) 將沿海城市的汙水排放入海洋(D) 使用海堤(seawalls)保護城市以避免
- 臺灣積體電路公司（台積電）在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何?(A)臺灣存託憑證（TDR） (B)美國存託憑證（ADR）(C)全球存託憑證（GDR） (D)選項ABC皆非
- 有關內部人交易規範之敘述，下列何者正確?(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另經他人請求(C)利用內部消息圖利之行為主體
- 有關涉及法律之公文用語，下列何者正確？(A)第九十九條 (B)自公佈之日施行(C)科五千元以下之罰金(D)司法院設秘書長一人
- 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日?(A)簽約日 (B)委託成交日 (C)董事會決議日 (D)鑑價日
- 從事期貨交易相關服務業務者，為高專業、高服務品質、高道德與高風險之行業，其相關業務之人員，應具備期貨交易法令之資格要件，更應本誠實及信用原則，忠實執行業務，下列行為何者為法令許可？(A)對所提供
- 對於證券投資信託及顧問事業業務之經營有關之金融機構，下列何者不一定須要符合主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上？(A)證券投資信託基金存放資金之銀行(B)基金保管機構(C)證券投資顧問
內容推薦
- 在其他條件不變下，轉換期間愈長之可轉換公司債，其價值會：(A)愈低 (B)愈高 (C)不變 (D)無從得知
- 依當事人約定，買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約；賣方於買方要求履約時，有依選擇權約定履行義務；或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約，
- 1依據 DSM-5，neurocognitive disorders 評估的認知向度並未包括下列何者？(A)決策能力（decision making） (B)反芻思考（rumination think
- 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列何者非為應具備條件?(A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)具有經營全權委託投資業務能力(C)營業滿二年(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告
- 期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應支應之項目包括如下：一、違約期貨結算會員之交割結算基金；二、期貨結算機構之賠償準備金；三、違約期貨結算會員繳存之結算保證金；四、其他期貨結算會員之
- 期貨交易流程中，若結算會員違約不履行結算交割義務，而須由其他結算會員按比例分擔責任時，分擔比例依法律規定應如何訂定?(A)由期貨交易所訂定分擔比例，但該比例應先報經期貨結算機構核定(B)由期貨結
- 下列何者為公司債之類型?(A)普通公司債 (B)可轉換公司債(C)可交換公司債 (D)選項ABC皆是
- 一般所稱之地下期貨業務即未經主管機關許可，擅自經營期貨經紀商、期貨顧問事業、期貨經理事業、期貨交易所或期貨交易所業務者，其刑事法律責任之敘述下列何者正確?(A)可處五年以下有期徒刑，得併科新臺幣
- 經營證券投資顧問事業申請案件，金管會發現有下列哪些事由得不予許可?甲.營業計畫書之組織分工、人員招募訓練未具體規劃；乙.發起人為限制行為能力人；丙.發起人共計十名；丁.公司章程之記載符合公司法
- 擔任證券投資信託事業之發起人，不得有下列何者之情事?(A)曾因使用票據經拒絕往來，目前恢復往來 (B)因違反證券交易法受罰鍰之處分(C)受破產之宣告已復權 (D)因背信被判緩刑，剛好期滿一年
- 依「臺灣證券交易所股份有限公司認購（售）權證上市審查準則」規定，上市認購權證之發行單位的最高上限為：(A)五百萬單位 (B)一千萬單位 (C)三千萬單位 (D)五千萬單位
- 下列何者可以從事貨幣市場工具之發行業務?(A)證券金融公司 (B)綜合證券商(C)票券金融公司 (D)證券投資信託公司
- 理論上，在其他情況相同之條件下，到期日越長，認購權證價格：(A)越高 (B)越低 (C)不變 (D)不一定
- 在其他條件相同下，當殖利率變動 1%時，高票面利率債券價格的變動會比低票面利率債券價格的變動：(A)大 (B)一樣 (C)小 (D)不一定
- 下列權證影響因素中，何者與認購權證價格變動方向相反?(A)執行價格 (B)股價 (C)距到期時間 (D)利率
- 對於期貨經紀商與所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶間就開戶從事期貨交易，下列敘述何者錯誤?(A)得在所屬期貨經紀商開戶從事期貨交易，但不得利用他人名義為之(B)得在所屬期貨經紀商開戶從事期
- 期貨顧問事業之業務員得從事之業務範圍須依主管機關之規定，期貨顧問事業不包括從事下列何項業務之項目?(A)對期貨交易提供推介建議者(B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者(C)辦理期貨相關現
- 期貨顧問事業為招攬業務，以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告，得有下列何種行為?(A)於廣告中平衡揭示對公司本身有利及不利之事項(B
- 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶?(A)事實發
- 何謂徵求委託書?(A)係以利益交換委託書，代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為(C)係向股東價購取得委託書，代理出席股東會之行為(D)係以公告、廣告、牌
- 股票初次上市、上櫃前之公開銷售如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購配售時，公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D
- 受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍：(A)兩倍 (B)三倍 (C)四倍 (D)無限制
- 為風險控管之需要，依據現行期貨經理事業管理規則及相關法令之規定，期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，接受委託交易資金之總金額不得超過其淨值之幾倍？但實收資本額或他業兼營依規定須指撥營運資金達
- 下列何者非為年報編製內容應記載之事項?(A)致股東報告書 (B)公司治理報告 (C)財務概況 (D)承銷商評估報告
- 證券投資顧問事業之部門主管，應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後，始得執行業務?(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業