問題詳情
35.( )證券期貨業評估洗錢及資恐風險之時機，下列何者錯誤？
(A)按各業者之風險評估機制辦理選擇性之評估
(B)更新頻率由業者自行決定
(C)推出新產品前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估
(D)推出新產品前，應建立相應之風險管理措施
(A)按各業者之風險評估機制辦理選擇性之評估
(B)更新頻率由業者自行決定
(C)推出新產品前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估
(D)推出新產品前，應建立相應之風險管理措施
參考答案
答案：A
難度：適中0.657
書單：沒有書單，新增
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- ( )關於資恐防制法對於受制裁者的資產凍結，下列敘述何者正確？(A)金融機構帳戶完全禁止使用(B)得酌留個人之生活所必須的財物或財產上利益(C)前項金額由受制裁者向金融機構提出申請後使用(D)既
- ( )下列敘述何者正確？(A)金融機構使用集保結算所防制洗錢及打擊資恐查詢系統必須先行申請但毋須付費(B)非金融機構使用集保結算所防制洗錢及打擊資恐查詢系統可以自行向集保結算所申請並且付費使用(
- ( )洗錢者常用電匯移轉資金，關於電匯的說明，下列敘述何者錯誤？(A)電匯必須為跨越國境的國際交易(B)電匯交易的匯款人與受款人有可能是同一個人(C)電匯實際上無須移動實體貨幣，它是一個從甲地移
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- ( )確認客戶身分之簡化客戶審查之規定，下列敘述何者錯誤？(A)對於較低風險之情形，得採簡化措施辦理客戶審查(B)降低客戶身分資訊更新頻率，為銀行得採行的確認客戶身分之簡化措施之一(C)對於來自
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- ( )某銀行規劃設立海外分公司，下列何者敘述錯誤？(A)應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫，於集團內之分公司施行(B)當總公司與分公司所在國防制洗錢及打擊資恐之最低要求不同時，分公司應就兩地
- ( )保險業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管，每年應至少參加多少時數的防制洗錢及打擊資恐教育訓練？(A)八小時(B)十小時(C)十二小時(D)三十二小時
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- ( )洗錢的活動主要有處置、多層化與整合三個主要階段，倘某收賄者將剛剛得到的收賄款項現金拿到保險公司購買具保價保險商品，這個動作屬於三個階段中的哪一階段？(A)處置(B)多層化(C)整合(D)稀
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- 61-80 題，複選選擇題，每題 25 分，每題有 2 個(含)以上應選之選項，全部答對才給分) ( )進行客戶是否為重要政治職務人士之風險評估時，應考量下列哪些風險因子？(A)客戶之子女人