問題詳情
17.依期貨經理事業管理規則之規定，下列何者不具擔任全權委託期貨交易之交易決定人員資格？
(A)取得期貨交易分析人員資格者
(B)取得期貨交易分析人員資格，並有一年期貨相關工作經驗者
(C)取得期貨商業務員資格，並有二年期貨相關工作經驗者
(D)取得期貨商業務員資格，並有三年證券相關工作經驗者
(A)取得期貨交易分析人員資格者
(B)取得期貨交易分析人員資格，並有一年期貨相關工作經驗者
(C)取得期貨商業務員資格，並有二年期貨相關工作經驗者
(D)取得期貨商業務員資格，並有三年證券相關工作經驗者
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 何者「非」期貨顧問事業之負責人或業務員之當然解任之事由？(A)有公司法第三十條各款情事之一者(B)曾任法人宣告破產時之經理人(C)其破產終結未滿三年或調協未履行者(D)最近五年内在金融機構使用票據
- 期貨顧問事業得經營之業務，下列何者錯誤？(A)接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項 目之交易或投資有關事項提供研究分析意見(B)前揭之推介建議(C)
- 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？(A)期貨經紀商(B)期貨經理事業(C)期貨顧問事業(D)期貨交易輔助人
- 依期貨顧問事業管理規則之規定，得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機 構，不包括下列何者？(A)主管機關(B)期貨業商業同業公會(C)期貨交易所(D)證券投資人及期貨交易人保護中
- 期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易？(A)法規無明文規定(B)必須努力服務客戶，故不能自己開戶從事期貨交易，以免影響服務品質(C)若在其他期貨商開戶交易，因已避免與客戶的利
- 期貨信託事業依公開說明書規定，對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受益人，扣除基金短線 交易之買回費用，該買回費用應歸入何處？(A)期貨信託事業之收入(B)期貨信託基金資產(C)基金保管機構之
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時，關於期貨信託基金公開說明書相關規定，下列何者敘 述錯誤？(A)應依主管機關之規定編制並交付予基金銷售機構及申購人(B)得以經申購人之同意，依其指示之電子
- 期貨顧問事業之業務員得從事之業務範圍，不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之項目？(A)法令遵循(B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者(C)辦理期貨相關現貨商品之講習者(D)内部稽核
- 期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易，相互約定分享利益，最高法定刑為何？(A)—年以下有期徒刑(B)三年以下有期徒刑(C)五年以下有期徒刑(D)七年以下有期徒刑
- 依我國期貨交易法，有關期貨商執行職務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易(B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易(C)期貨商不得未依期貨交易人委
內容推薦
- 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型，包括下列何者？(A)傘型(B)保證型(C)組合型(D)選項ABC皆是
- 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍，何者有誤？(A)於國内募集期貨信託基金(B)國内追力a募集期貨信託基金(C)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金(D
- 有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人，透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服 務之規範，下列敘述何者錯誤？(A)不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判(B)不得於傳播媒體從事期貨交
- 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲 之期限，何者為真？(A)應於每月五曰前申報(B)應於每月十日前申報(C)應於每月十五曰前申報(D)選項A
- 期貨信託事業申請募集或追加募集期貨信託基金，於主管機關核准前發生財務或業務重大變化，或申 請書件内容發生變動，致對發行計晝有重大影響時，應於事實發生日起幾日内向主管機關申報？(A)—曰(B)二曰
- 初任與離職二年再任期貨商之業務員者，應於執行業務前多少時間内參加職前訓練？(A)三個月内(B)六個月内(C) 一年内(D)—個月内
- 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的，不包 括下列何者？(A)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券(B)外國證券交易所交易之股票(C)
- 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所製作之期貨交易行情表，其為選擇權契約者，應包含以 下何者資訊？(A)履約價格(B)最後交易曰(C)升降單位(D)交易單位
- 期貨商接受客戶委託從事期貨交易，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商應每月編製對帳單分送期貨交易人(B)期貨商應每月編製買賣報告書分送期貨交易人(C)期貨商收取交易保證金，應設置客戶明細帳(D)須逐曰
- 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，而有涉及外匯業務者，若違規情節重大者，下列何者得 廢止該許可或為適當之處置？(A)金管會(B)期貨交易所(C)中央銀行(D)期貨業商業同業公會
- 下列對於信用風險之敘述何者錯誤？(A)信用風險是指因交易對手未能履行其契約義務所造成之損失(B)衡量信用風險之主要因子包含違約機率、信用曝險及違約損失率(C)信用風險評估期間通常屬短期間，例如以日
- 下列何種情形「非」期貨商得自客戶保證金專戶内提取款項?(A)應期貨交易人債權人之請求，清償債務(B)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金(C)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差
- 下列何者為全國期貨商業同業公會聯合會成員之一 ？(A)期貨服務業(B)槓桿交易商(C)期貨商(D)經主管機關指定者
- 某銀行持有一個美元計價投資組合，目前市值為USD6,247,000 -投資組合曰報酬之變異數為 0.0002，假設其日報酬服從 i.i.d(independently and identical
- 何種方法比較估算VaR值與實際損益的穿透率，來評估VaR模型的正確性：(A)情境分析(B)敏感度分析(C)回顧測試(D)壓力測試
- 期貨交易法第106條所禁止之操縱行為態樣為何？
- 一、培養微生物時需要提供微生物生長需要的碳源（carbon source）與氮源（nitrogensource），請說明微生物為何需要碳源與氮源？食品中那些成分可做為微生物的碳源或氮源？（20 分）
- 假設某期貨商交易之鴻海股票期貨之2天95%VaR估算值新臺幣400萬，假設其曰報酬服從 i.i.d(independently and identically distributed)及常態分配
- 一個歐式股票賣權的標的股價為$25，履約價為$30，尚有三個月到期，則此選擇權的 delta係數最有可能為(A)-0.15(B)-0.85(C)0.35(D)0.65
- 金融機構在製作VaR管理報表的同時，需進行壓力測試之原因為？(A)提供用貨幣表示之最大損失(B)綜整在目標區間以最小信賴水準所估得之期望損失(C)檢測出可能超出VaR估計值之損失(D)評估在99%
- 依期貨顧問事業設置標準第15條規定「期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資 顧問事業申請兼營期貨顧問事業或申請其分支機構辦理期貨顧問業務」，於何種情形時，主 管機關得不予許可？
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時其所選定之 仲裁人不能協議指定第三仲裁人時，以下何者得依職權指定第三仲裁人？(A)法院(B)主管機關(C)中華民國仲裁
- 某投信公司持有總市值新臺幣900萬元的投資組合，假設投資組合與台股指數相對敏感度 (Beta值）為2，最近月份台股指數期貨（每點價值200元）之價格為9000點。如市場方向不明確，投資組合欲全數
- 目前台積電賣權履約價45之權利金為5，台積電股票之價格為45元，假設台積電股票價 格上漲至50元，對上述台積電賣權之Delta及Gamma之可能影響為何？(A)Delta 及 Gamma皆增
- Delta-normal、歷史模擬法與蒙地卡羅模擬法等方法為計算VaR之方法，若標的收益服從常 態分配，則(A)Delta-normal之VaR等於歷史模擬法之VaR(B)當模擬次數增加時，蒙地