問題詳情
50.期貨信託事業申請募集或追加募集期貨信託基金，於主管機關核准前發生財務或業務重大變化，或申 請書件内容發生變動，致對發行計晝有重大影響時，應於事實發生日起幾日内向主管機關申報？
(A)—曰
(B)二曰
(C)三曰
(D)四曰
(A)—曰
(B)二曰
(C)三曰
(D)四曰
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人，透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服 務之規範，下列敘述何者錯誤？(A)不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判(B)不得於傳播媒體從事期貨交
- 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍，何者有誤？(A)於國内募集期貨信託基金(B)國内追力a募集期貨信託基金(C)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金(D
- 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型，包括下列何者？(A)傘型(B)保證型(C)組合型(D)選項ABC皆是
- 以下何種商品之羅跌幅限制為10% ： I.人民幣匯率期貨；II.國内指數類期貨；丨丨丨.國内股票類期貨； IV.境外指數類期貨？(A)l、II、III、IV(B)l、II、III(C)ll、III
- 依期貨經理事業管理規則之規定，下列何者不具擔任全權委託期貨交易之交易決定人員資格？(A)取得期貨交易分析人員資格者(B)取得期貨交易分析人員資格，並有一年期貨相關工作經驗者(C)取得期貨商業務員
- 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件?(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)具備適足且合格之業務員(C)未因違反基金管理辦法，而經主管機關要求期貨信託事業不得
- 何者「非」期貨顧問事業之負責人或業務員之當然解任之事由？(A)有公司法第三十條各款情事之一者(B)曾任法人宣告破產時之經理人(C)其破產終結未滿三年或調協未履行者(D)最近五年内在金融機構使用票據
- 期貨顧問事業得經營之業務，下列何者錯誤？(A)接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項 目之交易或投資有關事項提供研究分析意見(B)前揭之推介建議(C)
- 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？(A)期貨經紀商(B)期貨經理事業(C)期貨顧問事業(D)期貨交易輔助人
- 依期貨顧問事業管理規則之規定，得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機 構，不包括下列何者？(A)主管機關(B)期貨業商業同業公會(C)期貨交易所(D)證券投資人及期貨交易人保護中
內容推薦
- 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的，不包 括下列何者？(A)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券(B)外國證券交易所交易之股票(C)
- 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所製作之期貨交易行情表，其為選擇權契約者，應包含以 下何者資訊？(A)履約價格(B)最後交易曰(C)升降單位(D)交易單位
- 期貨商接受客戶委託從事期貨交易，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商應每月編製對帳單分送期貨交易人(B)期貨商應每月編製買賣報告書分送期貨交易人(C)期貨商收取交易保證金，應設置客戶明細帳(D)須逐曰
- 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，而有涉及外匯業務者，若違規情節重大者，下列何者得 廢止該許可或為適當之處置？(A)金管會(B)期貨交易所(C)中央銀行(D)期貨業商業同業公會
- 下列對於信用風險之敘述何者錯誤？(A)信用風險是指因交易對手未能履行其契約義務所造成之損失(B)衡量信用風險之主要因子包含違約機率、信用曝險及違約損失率(C)信用風險評估期間通常屬短期間，例如以日
- 下列何種情形「非」期貨商得自客戶保證金專戶内提取款項?(A)應期貨交易人債權人之請求，清償債務(B)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金(C)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差
- 下列何者為全國期貨商業同業公會聯合會成員之一 ？(A)期貨服務業(B)槓桿交易商(C)期貨商(D)經主管機關指定者
- 某銀行持有一個美元計價投資組合，目前市值為USD6,247,000 -投資組合曰報酬之變異數為 0.0002，假設其日報酬服從 i.i.d(independently and identical
- 何種方法比較估算VaR值與實際損益的穿透率，來評估VaR模型的正確性：(A)情境分析(B)敏感度分析(C)回顧測試(D)壓力測試
- 期貨交易法第106條所禁止之操縱行為態樣為何？
- 一、培養微生物時需要提供微生物生長需要的碳源（carbon source）與氮源（nitrogensource），請說明微生物為何需要碳源與氮源？食品中那些成分可做為微生物的碳源或氮源？（20 分）
- 假設某期貨商交易之鴻海股票期貨之2天95%VaR估算值新臺幣400萬，假設其曰報酬服從 i.i.d(independently and identically distributed)及常態分配
- 一個歐式股票賣權的標的股價為$25，履約價為$30，尚有三個月到期，則此選擇權的 delta係數最有可能為(A)-0.15(B)-0.85(C)0.35(D)0.65
- 金融機構在製作VaR管理報表的同時，需進行壓力測試之原因為？(A)提供用貨幣表示之最大損失(B)綜整在目標區間以最小信賴水準所估得之期望損失(C)檢測出可能超出VaR估計值之損失(D)評估在99%
- 依期貨顧問事業設置標準第15條規定「期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資 顧問事業申請兼營期貨顧問事業或申請其分支機構辦理期貨顧問業務」，於何種情形時，主 管機關得不予許可？
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時其所選定之 仲裁人不能協議指定第三仲裁人時，以下何者得依職權指定第三仲裁人？(A)法院(B)主管機關(C)中華民國仲裁
- 某投信公司持有總市值新臺幣900萬元的投資組合，假設投資組合與台股指數相對敏感度 (Beta值）為2，最近月份台股指數期貨（每點價值200元）之價格為9000點。如市場方向不明確，投資組合欲全數
- 目前台積電賣權履約價45之權利金為5，台積電股票之價格為45元，假設台積電股票價 格上漲至50元，對上述台積電賣權之Delta及Gamma之可能影響為何？(A)Delta 及 Gamma皆增
- Delta-normal、歷史模擬法與蒙地卡羅模擬法等方法為計算VaR之方法，若標的收益服從常 態分配，則(A)Delta-normal之VaR等於歷史模擬法之VaR(B)當模擬次數增加時，蒙地
- 期貨顧問事業從事業務廣告活動，除遵守「中華民國期貨業商業同業公會會員暨期貨信託基 金銷售機構從事廣告業務招攬及營業促銷活動管理辦法」之一般性規定之外，依該辦法期貨 顧問事業專章規定，應特別遵守何等
- 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該會員之結算交割基 金之受償順序為何？丨.期貨結算機構；丨丨.期貨結算會員；丨丨丨.期貨交易人(A)l、II、III(B)ll
- 某投資人有股票投資組合50萬元，每曰波動度為5%，股票買賣價差為0.50%，則每曰 99%流動性調整後之VaR為何？(A)41,850 元(B)35,275 元(C)39,415 元(D)3
- 假設A公司股票的Beta值等於8，而加權股價指數的每日波動率為67%，則市值$6,000 的A公司股票的1天99%VaR約等於(A)$297(B)$353(C)$420(D)$479
- 某公司資產市價5,000萬元，長期負債價值1,000萬元，短期負債價值1,500萬元，且資產報酬率 的標準差為800萬元，請問根據KMV模型，該公司的違約間距(distance-to-defau
- 一、一橢圓曲線表為 C : x 2 + 4 y 2 = 4 ，試求 C 於點 ( √2 , − √2 / 2 )之切線方程式。（10 分）