問題詳情
( ) 申請股票上市之發行公司在下列那一種情況,證交所得同意其上市?
(A) 所經營事業嚴重衰退者
(B) 前任董事長於五年前有違反誠信原則之行為
(C) 財務或業務未能與他人獨立劃分者
(D) 經發現有重大非常規交易,尚未改善者
(A) 所經營事業嚴重衰退者
(B) 前任董事長於五年前有違反誠信原則之行為
(C) 財務或業務未能與他人獨立劃分者
(D) 經發現有重大非常規交易,尚未改善者
參考答案
答案:B
難度:適中0.6
統計:A(0),B(6),C(1),D(2),E(0)
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- ( ) 關於公開發行公司設置審計委員會,下列敘述何者正確?(A) 至少每月召開一次 (B) 應由全體獨立董事組成 (C) 審計委員會之決議,應有全體成員三分之二以上之同意 (D) 以上皆是
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- ( ) 債券之櫃檯買賣,依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則,均應依下列之何方式進行?(A) 除權交易 (B) 除息交易 (C) 信用交易 (D) 全額交割交易
- ( ) 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為:(A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 以上皆非
- ( ) 國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為?(A) 一萬元 (B) 十萬元 (C) 一百萬元 (D) 五千萬元
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- ( ) 有價證券每日市價升降幅度,除主管機關另有核定者外,股票價格以漲至或跌至前一日收盤價格之百分之幾?(A) 三 (B) 六 (C) 七 (D) 十
- ( ) 投資人初次買賣認購(售)權證時,除專業機構投資人外,應簽具何種文書,證券經紀商始得接受其委託?(A) 概括授權書 (B) 損失擔保書 (C) 停損委託單 (D) 風險預告書
- ( ) 下列何者非屬證券商營業處所買賣有價證券審查準則所列之不宜上櫃條款?(A) 重大非常規交易迄申請時尚未改善 (B) 所營事業不具成長性 (C) 財務或業務未能與他人獨立劃分 (D) 發生
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- ( ) 有關認購權證與認售權證的比較,何者正確?(A) 買入認購權證意味對未來看多,買入認售權證則為看空 (B) 認購權證為投資者所買賣之商品,認售權證則為發行商之間買賣商品 (C) 同時買入
- ( ) 證券商有下列何種情事時,櫃檯買賣中心得經共同責任制給付結算基金管理委員會之決議,通知證券商增繳給付結算基金?(A) 簽發之票據因存款不足退票,但已註銷登記者 (B) 連續發生虧損且淨值
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- 0 ( ) 於公開發行公司中,何種議案不得在股東會中以臨時動議提出?(A) 資本公積轉增資 (B) 對監察人公司財報意見之詢問 (C) 表揚公司事蹟 (D) 以上皆非
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- ( ) 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經行政院金管會核准,不得為:(A) 保證人 (B) 票據轉讓之背書 (C) 提供財產供他人設定擔保 (D) 以上皆正確
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- ( ) 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤?(A) 應事先與證券商簽訂概括授權之同意書 (B) 於成交日之次日以現券償還券 (C) 於成交當日以現金償還融資 (D) 僅須結計淨收、淨付的款項差