問題詳情
( ) 下列何者非屬證券商營業處所買賣有價證券審查準則所列之不宜上櫃條款?
(A) 重大非常規交易迄申請時尚未改善
(B) 所營事業不具成長性
(C) 財務或業務未能與他人獨立劃分
(D) 發生重大環境污染情事,尚未改善
(A) 重大非常規交易迄申請時尚未改善
(B) 所營事業不具成長性
(C) 財務或業務未能與他人獨立劃分
(D) 發生重大環境污染情事,尚未改善
參考答案
答案:B
難度:適中0.633333
統計:A(4),B(19),C(2),D(5),E(0)
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- ( ) 有價證券每日市價升降幅度,除主管機關另有核定者外,股票價格以漲至或跌至前一日收盤價格之百分之幾?(A) 三 (B) 六 (C) 七 (D) 十
- ( ) 根據證券發行人財務報告編製準則所定義之流動資產項目,可包括為交易目的而持有,或短期間持有且預期於多久期間內將變現之資產?(A) 於資產負債表日後十二個月內 (B) 於資產負債表日後九個
- ( ) 股份有限公司董事缺額達多少時,應即召集股東臨時會補選之?(A) 五分之一 (B) 四分之一 (C) 三分之一 (D) 二分之一
- ( ) 國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為?(A) 一萬元 (B) 十萬元 (C) 一百萬元 (D) 五千萬元
- ( ) 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為:(A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 以上皆非
- ( ) 債券之櫃檯買賣,依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則,均應依下列之何方式進行?(A) 除權交易 (B) 除息交易 (C) 信用交易 (D) 全額交割交易
- ( ) 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格,例如:履約價格為五十元,標的股票價格市價為六十五元,則該認購權證是處於:(A) 價內 (B) 價平 (C) 價外 (D) 都不是
- ( ) 外國發行人申請股票第一上櫃者,關於最近一會計年度經會計師查核簽證之股東權益總額須達多少?(A) 新台幣一億元以上 (B) 新台幣二億元以上 (C) 新台幣五億元以上 (D) 新台幣十億
- ( ) 申請股票上市之發行公司在下列那一種情況,證交所得同意其上市?(A) 所經營事業嚴重衰退者 (B) 前任董事長於五年前有違反誠信原則之行為 (C) 財務或業務未能與他人獨立劃分者 (D)
- ( ) 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者有那些?(A) 禁止操縱行為 (B) 禁止內部人為短線交易之行為 (C) 禁止內線交易之行為 (D) 不得為場外交易
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- ( ) 有關認購權證與認售權證的比較,何者正確?(A) 買入認購權證意味對未來看多,買入認售權證則為看空 (B) 認購權證為投資者所買賣之商品,認售權證則為發行商之間買賣商品 (C) 同時買入
- ( ) 證券商有下列何種情事時,櫃檯買賣中心得經共同責任制給付結算基金管理委員會之決議,通知證券商增繳給付結算基金?(A) 簽發之票據因存款不足退票,但已註銷登記者 (B) 連續發生虧損且淨值
- ( ) 某上市公司之子公司擬申請上市,其合併財務報表中最近一個會計年度之股東權益為新台幣十億元以上,且營業利益及稅前純益占股東權益總額比率,於最近二個會計年度均達百分之六以上,以下敘述何者為是
- ( ) 向證券交易所辦理標借證券之最高標借價格,以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價之多少為限?(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C) 百分之四 (D) 百分之七
- ( ) 股東A打算以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權,下列敘述何者為真?(A) 任何有關書面表決權行使之意思表示,應於股東會前五日送達公司 (B) 書面方式行使表決權,並以委託書委託代理人
- 0 ( ) 於公開發行公司中,何種議案不得在股東會中以臨時動議提出?(A) 資本公積轉增資 (B) 對監察人公司財報意見之詢問 (C) 表揚公司事蹟 (D) 以上皆非
- ( ) 得為融資融券之有價證券,經證交所公告終止上市,證券商應通知委託人於終止上市前第幾個營業日前還券了結?(A) 十二日 (B) 十日 (C) 六日 (D) 三日
- ( ) 上市公司之董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者,免予向主管機關進行事前申報?(A) 一萬股 (B) 二萬股 (C) 三萬股 (D) 五萬股
- ( ) 證交法第一百五十七條之一規範之內線交易之構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出?(A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十六小時 (D) 十二小時
- ( ) 以下有關證券經紀商接受買賣委託之敘述,何者符合現行規定?(A) 市價委託最優先 (B) 不聲明限價即為市價 (C) 賣出時,不得在限價以下成交 (D) 買進時,不得在限價以下成交
- ( ) 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練?(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D) 一年
- ( ) 轉換公司債及交換公司債買賣斷交易每營業日成交價格之升降幅度限制為何?(A) 以漲或跌至當日參考價格2%為限 (B) 以漲或跌至當日參考價格5%為限 (C) 以漲或跌至當日參考價格7%為
- ( ) 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經行政院金管會核准,不得為:(A) 保證人 (B) 票據轉讓之背書 (C) 提供財產供他人設定擔保 (D) 以上皆正確
- ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理?(A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
- ( ) 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤?(A) 應事先與證券商簽訂概括授權之同意書 (B) 於成交日之次日以現券償還券 (C) 於成交當日以現金償還融資 (D) 僅須結計淨收、淨付的款項差
- ( ) 受三人以上股東委託之受託代理人,其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍:(A) 兩倍 (B) 三倍 (C) 四倍 (D) 無限制
- ( ) 股東會之決議,除公司法另有規定外,應有代表已發行股份總數多少股東之出席,以出席股東表決權多少之同意行之?(A) 半數以上之出席;半數以上之同意 (B) 過半數之出席;過半數之同意 (C
- ( ) 以下何者不是目前證券商可以接受的有價證券買賣委託方式?甲、口頭委託他人;乙、電報;丙、全權委託;丁、網際網路。(A) 乙、丁 (B) 甲、乙 (C) 甲、丁 (D) 甲、丙
- 如BI(九)所示,荷重A的質量爲8kg,荷重B的質量爲12 kg。若滑輪與軸承之間無任何 摩擦阻力,且滑輪與繩索的質量忽略不計’則繩索的張力爲多少?(重力加速度爲8m/SeC2 ) (A)3
- ( ) 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
- ( ) 公司內部人為公司股票短線交易而獲利,公司得行使歸入權,其『獲得利益』之計算方式,下列何者正確?(A) 以最高賣價與最低買價相配,次取次高賣價與次低買價相配,依序計算差價 (B) 依法配
- ( ) 公開收購之應賣人,於公開收購期間能否撤銷其應賣?(A) 得隨時撤銷 (B) 經公開收購人之同意後撤銷 (C) 應主管機關核准者,得撤銷 (D) 於條件成就公告後不得撤銷
- ( ) 假設老陳融資買進上市C股票五千股,當日股價每股為六十元,且融資比率為六成,如果二天後股價市價下跌至五十七元,則擔保維持率為多少?(A) 95% (B) 170% (C) 139%
- 0 ( ) 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確?(A) 法律概念上,本公司與分公司只有一個人格 (B) 與母公司、子公司的意義相同 (C) 應受關係企業專章規範 (D) 分公司對業務之經營可不受
- ( ) 奉准公開發行且成立之國內封閉式證券投資信託基金,得申請其受益憑證上市之條件者,係該基金發行總額在新台幣:(A) 十億元以上 (B) 二十億元以上 (C) 三十億元以上 (D) 四十億