問題詳情
81. 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建置之店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊？
(A)臺灣證券交易所
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)臺灣期貨交易所
(D)臺灣集中保管結算所
(A)臺灣證券交易所
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)臺灣期貨交易所
(D)臺灣集中保管結算所
參考答案
答案：B
難度：適中0.529847
統計：A(1164),B(2219),C(208),D(597),E(0)
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- 金融市場按地域範圍可分為哪幾種市場？ (A)貨幣市場和資本市場 (B)現貨市場和期貨市場 (C)初級市場和次級市場 (D)地方性金融市場、國內性金融市場、國際性金融市場
- 下列何者屬金融市場？ (A)銀行市場 (B)票券市場 (C)證券市場 (D)以上皆是
- 資金剩餘者將剩餘之資金存入金融機構，金融機構再間接將此資金貸放給資金不足者或購買資金不足者所發行之有價證券。謂之： (A)間接金融 (B)直接金融 (C)財務金融(D)以上皆非
- 金融市場按業務活動期限劃分可分為哪幾種市場？ (A)貨幣市場和資本市場 (B)現貨市場和期貨市場 (C)初級市場和次級市場 (D)地方性金融市場、國內性金融市場、國際性金融市場
- 資金剩餘者直接購買資金不足者所發行之有價證券(如:股票、政府公債、公司債、商業本票等)。謂之： (A)間接金融 (B)直接金融 (C)財務金融 (D)以上皆非
- 下列何者為金融市場之參與者？ (A)個人、企業、銀行 (B)證券公司、票券公司、保險公司 (C)投資機構以及政府機構 (D)以上皆是
- 有關金融市場的種類，下列何者正確？ (A)長期資金市場（資本市場），主要供應一年以上的中長期資金 (B)次級市場，是新證券發行的市場；它可以增加公司資本 (C)初級市場，是已經發行、處在流通中
- 有關金融市場的種類，下列何者正確？ (A)國際金融市場，由經營國際間貨幣業務的金融機構組成，其經營內容包括資金借貸、外匯買賣、證券買賣、資金交易等 (B)國內金融市場，由國內金融機構組成，辦理
- 下列何者非屬於金融體系的一環？ (A)銀行 (B)台灣證券交易所 (C)公司債 (D)飾金買賣
- 下列何者為金融市場的功能？ (A)融資 (B)調節 (C)避險 (D)以上皆是
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- 金融市場較常見的一種分類是分為短期資金市場和長期資金市場。短期與長期的劃分通常以多久時間為準？ (A)3個月 (B)6個月 (C)1年 (D)2年
- 下列何者為我國證券交易法所稱有價證券？ (A)政府債券 (B)公司股票 (C)公司債券 (D)以上皆是
- 以下有關證券投資信託基金之描述，何者為非？ (A)基金資產交由證券投資信託事業保管 (B)基金資產應分散投資 (C)股票型基金係指投資股票達淨資產價值70%以上之基金 (D)指數股票型基金（E
- 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易？ (A)專營期貨經紀商 (B)兼營期貨經紀商 (C)期貨交易輔助人 (D)金融資訊服務公司
- 有關發行市場「私募」制度，何者正確？ (A)招募對象不受限制 (B)招募人數不受限制 (C)必須向特定人招募 (D)私募發行的成本通常高於公開發行的成本
- 下列何者屬於短期資金市場？ (A)票券市場 (B)債券市場 (C)基金市場 (D)期貨市場
- 期貨交易，指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務，從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之下列何種契約之交易？ (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)期貨選擇權契約 (
- 甲上市公司董事長掏空公司資產，持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施，以下何者正確？ (A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（投保中心）請求動用保護基金償付 (B)向財團法人金融消費
- 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？ (A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之 (B)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，
- 股票的本益比係指： (A)股價/每股盈餘 (B)每股盈餘/股價 (C)股價/每股股利 (D)股價/每股淨值
- 下列何者非屬台灣貨幣市場投資工具？ (A)國庫券 (B)歐洲美元借款 (C)銀行承兌匯票 (D)商業本票
- 下列何者非為健全的金融市場所需之條件？ (A)金融商品的價格不透明 (B)大量的儲蓄資金供給 (C)多樣化的交易工具 (D)健全的銀行制度與中央銀行
- 有關對期貨商收取客戶保證金之管理，以下何者為非？ (A)期貨商應開設客戶保證金專戶，並與自有資產分離存放 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶提取款項 (C)為期貨交易人
- 期貨商客戶保證金專戶之管理，下列敘述何者不正確？ (A)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構 (B)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位
- 下列何者為散戶最常使用之申購股票方式？ (A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)洽特定人承銷 (D)公開申購
- 政府對金融業做特殊的監督與管理的理由為： (A)保護投資人權益 (B)金融體系的穩定會影響經濟的穩定 (C)監管金融體系可以讓政府政策更有效率 (D)以上皆是
- 有效率的金融市場所需條件為？ (A)金融廣度 (B)金融深度 (C)金融彈性 (D)以上皆是
- 有關國內貨幣市場基金之描述，何者為非？ (A)主要投資標的為銀行存款、短期票券及附買回交易 (B)加權平均存續期間不得大於180日 (C)不得投資於股票或其他具股權性質之有價證券 (D)具保本
- 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制： (A)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議 (B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟 (C)以上均
- 民國100年12月30日開始施行的金融消費者保護法，其主管機關為？ (A)財政部 (B)法務部 (C)公平交易委員會 (D)金融監督管理委員會
- 證券買賣雙方或他們的經紀商(Broker)在一個集中的交易場所利用人工或電腦撮合進行交易所形成的市場，謂之： (A)集中市場 (B)店頭市場 (C)短期市場 (D)長期市場
- 下列何者非為金融中介的功能？ (A)降低融資成本 (B)降低融資風險 (C)提高資金流動性 (D)證券產品少樣化
- 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施之核心原則？ (A)客戶審查、確認身分 (B)建立洗錢交易監控機制、做好交易申報 (C)內部控制、稽核與法令遵循制度 (D)以上皆是
- 下列何者並非屬強化公司治理的措施？ (A)擴大獨立董事強制設置範圍 (B)鼓勵企業善盡社會責任 (C)限制員工跳槽以留住人才 (D)強制設置薪資報酬委員會
- 境外基金需經核准方得在我國境內募集及銷售，下列何者不是合法的銷售機構？ (A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)資產管理顧問公司 (D)證券經紀商