問題詳情
93. 有關對期貨商收取客戶保證金之管理，以下何者為非？
(A)期貨商應開設客戶保證金專戶，並與自有資產分離存放
(B)為期貨交易人支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶提取款項
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金，得自客戶保證金專戶提取款項
(D)客戶保證金專戶得投資之債券限投資等級以上
(A)期貨商應開設客戶保證金專戶，並與自有資產分離存放
(B)為期貨交易人支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶提取款項
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金，得自客戶保證金專戶提取款項
(D)客戶保證金專戶得投資之債券限投資等級以上
參考答案
答案：D
難度：適中0.595636
統計：A(230),B(309),C(962),D(2211),E(0)
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- 下列何者為我國證券交易法所稱有價證券？ (A)政府債券 (B)公司股票 (C)公司債券 (D)以上皆是
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- 政府對金融業做特殊的監督與管理的理由為： (A)保護投資人權益 (B)金融體系的穩定會影響經濟的穩定 (C)監管金融體系可以讓政府政策更有效率 (D)以上皆是
- 有效率的金融市場所需條件為？ (A)金融廣度 (B)金融深度 (C)金融彈性 (D)以上皆是
- 有關國內貨幣市場基金之描述，何者為非？ (A)主要投資標的為銀行存款、短期票券及附買回交易 (B)加權平均存續期間不得大於180日 (C)不得投資於股票或其他具股權性質之有價證券 (D)具保本
- 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制： (A)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議 (B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟 (C)以上均
- 民國100年12月30日開始施行的金融消費者保護法，其主管機關為？ (A)財政部 (B)法務部 (C)公平交易委員會 (D)金融監督管理委員會
- 證券買賣雙方或他們的經紀商(Broker)在一個集中的交易場所利用人工或電腦撮合進行交易所形成的市場，謂之： (A)集中市場 (B)店頭市場 (C)短期市場 (D)長期市場
- 下列何者非為金融中介的功能？ (A)降低融資成本 (B)降低融資風險 (C)提高資金流動性 (D)證券產品少樣化
- 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施之核心原則？ (A)客戶審查、確認身分 (B)建立洗錢交易監控機制、做好交易申報 (C)內部控制、稽核與法令遵循制度 (D)以上皆是
- 下列何者並非屬強化公司治理的措施？ (A)擴大獨立董事強制設置範圍 (B)鼓勵企業善盡社會責任 (C)限制員工跳槽以留住人才 (D)強制設置薪資報酬委員會
- 境外基金需經核准方得在我國境內募集及銷售，下列何者不是合法的銷售機構？ (A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)資產管理顧問公司 (D)證券經紀商
- 由座落於不同地點的交易商(Dealer)對於其所交易的證券向投資人報價，只要投資人願意接受交易商的報價，即可完成交易而形成的市場，謂之： (A)集中市場 (B)店頭市場 (C)短期市場 (D)
- 金融中介機構（financialintermediation）依其本身的信用條件，發行債務憑證向資金供給者取得資金，再將資金貸放給資金需求者，完成資金移轉的融通方式，謂之： (A)直接金融 (
- 洗錢防制法規定金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報。所稱之一定金額係指新台幣多少之單筆現金或換鈔交易？ (A)25萬元 (B)50萬元
- 證券商研究員或分析人員接受媒體採訪時： (A)不必經過公司內部同意就可接受媒體採訪 (B)於接受媒體採訪時，要多多建議買賣個股，以增加公司業績 (C)對市場行情研判、市場分析及產業趨勢，不必說
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- 資金需求者藉由原始證券（例如股票、債券或票券）的發行（或稱承銷），並透過市場交易（經紀或自營），撮合資金供需雙方完成資金交易的融通方式，謂之： (A)直接金融 (B)間接金融 (C)財務金融
- 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施，訂定內部控制、稽核及法令遵行之事項？ (A)確認客戶身分之程序及留存交易紀錄憑證之方式與期限 (B)申報流程及程序及保密規定 (C)定期檢討及辦理在職訓練
- 上市（櫃）公司依規定，財務報表及重大訊息須在何處公告？ (A)公開資訊觀測站 (B)國內報紙 (C)上市（櫃）公司自家網站 (D)奇摩或鉅亨網
- 外國企業來臺灣以存託憑證方式籌措資金，稱之發行： (A)美國存託憑證(ADR) (B)臺灣存託憑證(TDR) (C)全球存託憑證(GDR) (D)歐洲可轉換公司債(ECB)
- 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施所稱之金融機構？(A) 辦理儲金匯兌之郵政機構 (B)信用合作社 (C) 證券集中保管事業 (D) 以上皆是
- 上市（櫃）公司之年度財務報告，自 101 年會計年度開始，最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報？ (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)以上皆非
- 下列何者是店頭衍生性金融商品之特性？ (A)集中競價 (B)定型化合約 (C)買賣雙方直接交易 (D)以上皆非
- 下列何者是選擇存款金融機構的方式？ (A)不要到未經主管機關核准設立銀行之一般公司機構或個人網站存款 (B)選擇已加入中央存款保險機制的金融機構 (C)存入經營良好的銀行（逾放比率低、資本適足
- 上市（櫃）公司之股東常會應於每會計年度終了後幾個月內召開？ (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月