問題詳情
76. 民國100年12月30日開始施行的金融消費者保護法，其主管機關為？
(A)財政部
(B)法務部
(C)公平交易委員會
(D)金融監督管理委員會
(A)財政部
(B)法務部
(C)公平交易委員會
(D)金融監督管理委員會
參考答案
答案：D
難度：簡單0.864607
統計：A(69),B(50),C(407),D(3359),E(0)
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- 有關國內貨幣市場基金之描述，何者為非？ (A)主要投資標的為銀行存款、短期票券及附買回交易 (B)加權平均存續期間不得大於180日 (C)不得投資於股票或其他具股權性質之有價證券 (D)具保本
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- 政府對金融業做特殊的監督與管理的理由為： (A)保護投資人權益 (B)金融體系的穩定會影響經濟的穩定 (C)監管金融體系可以讓政府政策更有效率 (D)以上皆是
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- 期貨商客戶保證金專戶之管理，下列敘述何者不正確？ (A)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構 (B)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位
- 有關對期貨商收取客戶保證金之管理，以下何者為非？ (A)期貨商應開設客戶保證金專戶，並與自有資產分離存放 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶提取款項 (C)為期貨交易人
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- 股票的本益比係指： (A)股價/每股盈餘 (B)每股盈餘/股價 (C)股價/每股股利 (D)股價/每股淨值
- 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？ (A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之 (B)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，
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- 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施之核心原則？ (A)客戶審查、確認身分 (B)建立洗錢交易監控機制、做好交易申報 (C)內部控制、稽核與法令遵循制度 (D)以上皆是
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- 境外基金需經核准方得在我國境內募集及銷售，下列何者不是合法的銷售機構？ (A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)資產管理顧問公司 (D)證券經紀商
- 由座落於不同地點的交易商(Dealer)對於其所交易的證券向投資人報價，只要投資人願意接受交易商的報價，即可完成交易而形成的市場，謂之： (A)集中市場 (B)店頭市場 (C)短期市場 (D)
- 金融中介機構（financialintermediation）依其本身的信用條件，發行債務憑證向資金供給者取得資金，再將資金貸放給資金需求者，完成資金移轉的融通方式，謂之： (A)直接金融 (
- 洗錢防制法規定金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報。所稱之一定金額係指新台幣多少之單筆現金或換鈔交易？ (A)25萬元 (B)50萬元
- 證券商研究員或分析人員接受媒體採訪時： (A)不必經過公司內部同意就可接受媒體採訪 (B)於接受媒體採訪時，要多多建議買賣個股，以增加公司業績 (C)對市場行情研判、市場分析及產業趨勢，不必說
- 下列何種類型的基金適合短期資金停泊的投資人？ (A)股票型基金 (B)貨幣市場基金(C)固定收益型基金 (D)保本型基金
- 資金需求者藉由原始證券（例如股票、債券或票券）的發行（或稱承銷），並透過市場交易（經紀或自營），撮合資金供需雙方完成資金交易的融通方式，謂之： (A)直接金融 (B)間接金融 (C)財務金融
- 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施，訂定內部控制、稽核及法令遵行之事項？ (A)確認客戶身分之程序及留存交易紀錄憑證之方式與期限 (B)申報流程及程序及保密規定 (C)定期檢討及辦理在職訓練
- 上市（櫃）公司依規定，財務報表及重大訊息須在何處公告？ (A)公開資訊觀測站 (B)國內報紙 (C)上市（櫃）公司自家網站 (D)奇摩或鉅亨網
- 外國企業來臺灣以存託憑證方式籌措資金，稱之發行： (A)美國存託憑證(ADR) (B)臺灣存託憑證(TDR) (C)全球存託憑證(GDR) (D)歐洲可轉換公司債(ECB)
- 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施所稱之金融機構？(A) 辦理儲金匯兌之郵政機構 (B)信用合作社 (C) 證券集中保管事業 (D) 以上皆是
- 上市（櫃）公司之年度財務報告，自 101 年會計年度開始，最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報？ (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)以上皆非
- 下列何者是店頭衍生性金融商品之特性？ (A)集中競價 (B)定型化合約 (C)買賣雙方直接交易 (D)以上皆非
- 下列何者是選擇存款金融機構的方式？ (A)不要到未經主管機關核准設立銀行之一般公司機構或個人網站存款 (B)選擇已加入中央存款保險機制的金融機構 (C)存入經營良好的銀行（逾放比率低、資本適足
- 上市（櫃）公司之股東常會應於每會計年度終了後幾個月內召開？ (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
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