問題詳情
38 金融從業人員招攬業務時，下列行為何者是正確的？
(A)得以電子郵件促銷未經主管機關核准的業務
(B)得以網路向多數人推薦國內私募基金
(C)為爭取業績，應極力推銷收益率最高的商品而避談風險
(D)客戶簽約前應向客戶說明契約內容
(A)得以電子郵件促銷未經主管機關核准的業務
(B)得以網路向多數人推薦國內私募基金
(C)為爭取業績，應極力推銷收益率最高的商品而避談風險
(D)客戶簽約前應向客戶說明契約內容
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(7),E(0)
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- 42 金融從業人員對於客戶開戶之相關文件，應為何種處理? (A)可幫客戶作假(B)不須提供任何文件 (C)應確實查核客戶提供相關文件之正確性 (D)不須查證
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- 46 金融從業人員於執行業務時，下列何者為是？ (A)適時提供其他客戶相關的資料以供參考 (B)應先向客戶收取保證金以避免客戶流失 (C)向客戶提供有關公司之充分資料，應包括公司之營業地址、公司營業之
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- 47 在開發客戶時，下列何者行為不恰當？ (A)審慎客觀評估客戶之財務狀況(B)依客戶財務狀況，再推薦最適合客戶的商品 (C)為積極開發客戶，忽略可能存在之風險 (D)參酌客戶與其他金融機構往來的情形
- 【題組】依本文所述，誰的才氣最高？(A)謝太傅 的女兒 (B)謝太傅 的兒子(C)謝太傅 哥哥的女兒(D)謝太傅 哥哥的兒子。
- 48 金融從業人員下列行為何者為非？ (A)主動提供商品相關資訊 (B)私下接受客戶禮品及招待 (C)寄送生日卡片 (D)適時的電話問候
- 49 下列何者非為專業之金融從業人員應有之行為？ (A)提供客戶良好的服務品質(B)提供符合客戶需求之商品 (C)確認並瞭解客戶之需求 (D)以自己的利益優先考量，進而侵占客戶利益
- 59 金融從業人員從事行銷時，對於廣告文宣應遵守之規定？ (A)對過去的業績以誇大不實之方式宣導 (B)只報導獲利而不報導風險 (C)勸誘客戶提前解約或贖回(D)應以公司名義為之，其內容應經公司核可，
- 50 金融從業人員向供應商或客戶建議或徵求業務時，下列何種行為是被禁止的？(A)提出任何對等交換的建議 (B)表示可能因為對方不接受而取消服務或業務(C)可能因為對方的接受而給予特別的服務或業務 (D
- 69 金融從業人員執行業務時，下列陳述何者為非？ (A)與客戶洽談應保持懇切之態度 (B)應秉持公正客觀立場審查 (C)可使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆客戶 (D)充分告知客戶應徵提之資料
- 60 客戶得不到好的意見，錯買了非需要之金融商品，主要歸因於： (A)從業人員欠缺必要的知識 (B)從業人員欠缺專業倫理道德 (C)客戶過於信任從業人員，未盡瞭解相關資訊內容 (D)以上皆是
- 51 金融從業人員與客戶維持良好關係，最主要的基礎是? (A)有服務的熱誠與專業能力 (B)經常送禮 (C)提供內線消息 (D)以上皆非
- 76 金融服務業從事投顧業務時舉辦投資說明會時，若發表證券市場之投資意見涉及何種事項時應同時說明研判依據？ (A)市場分析 (B)產業趨勢 (C)行情研判(D)以上皆是
- 70 登載及製播廣告，應注意下列何款行為？ (A)避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (B)廣告應清楚、公正 (C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者 (D)以上皆是