資訊共用合作的國際合作方法有哪三種？(A) 司法互助協定。(B) 簽發作證傳票。(C) 國際洗錢資訊網。(D) 通過監管管道進行監管共用。

問題詳情

22. 資訊共用合作的國際合作方法有哪三種？
(A) 司法互助協定。
(B) 簽發作證傳票。
(C) 國際洗錢資訊網。
(D) 通過監管管道進行監管共用。

參考答案

答案：A,C,D
難度：非常困難0
統計：A(2),B(2),C(0),D(2),E(0)

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根據金融行動特別工作組的規定，以下哪一項陳述是正確的？(A) 各國家或地區不得決定如何定義上游犯罪或潛在的犯罪，也不得決定如何定義使此類犯罪成為嚴重犯罪任何特定要件的性質，而是應採用 FATF 的
下列哪一種行為可能跟律師涉及洗錢有關？(A) 頻繁出訪被公認的稅收天堂國家。(B) 與在外國有巨額淨資產的客戶打交道。(C) 為被指控針對金融機構實施犯罪的人員提供服務。(D)組建企業實體掩飾
以下關於美國法律有治外法權不正確的陳述？(A) 反洗錢刑事法律可以適用部份活動發生在海外的交易。(B) OFAC 的經濟貿易制裁措施可能會對美國海外的金融機構或企業帶來治外法權的風險。(C)
機構決定關閉某一個帳戶的時候應該考慮哪三個因素？(A) 機構關閉帳戶的政策和程序。(B) 執法部門或檢察官發出的具有相應政府機構抬頭和相應授權簽字要求保持該帳戶活動狀態的書面文件。(C) 執法
為確保反洗錢機構的時效性，應採取什麼措施？(A) 董事會應該每四個月對該制度進行評估與分析。(B) 由聯邦司法官員對該制度進行審查管控缺口。(C) 定期將該制度提交所在地區的國家或政府監管機構
一家私有銀行高級經理人的近親屬要求開立一個帳戶，因為存在這個關係，銀行職員沒有遵循既定的開戶程序，而加快了帳戶開戶進度，根據巴賽爾銀行監管委員會的原則，下述哪一點可能導致最大操作風險？(A) 未能
308早上從台北搭乘高鐵南下，大約早上9點抵達高雄左營之後，可以安排哪些景點比較適合，晚上能夠回到高雄市區飯店住宿？(A)義大世界購物中心、佛陀紀念館(B)小琉球、墾丁鵝鑾鼻(C)劍湖山世界、古坑咖啡
319南台灣有個原住民魯凱族村落，以保留完整的石板屋與板岩巷而成為獨特的文化旅遊景點，請問是何處？(A)台南新化(B)高雄旗山(C)屏東霧台(D)屏東恆春
下列哪些客戶行為中洗錢的風險"最大"？(A) 匯款支付飛行培訓費用。(B) 按季度固定向貴金屬供應商支付款項。(C) 多次現金存款但存入金額卻略低於規定的報告門檻。(D)
一年多來，合規制度的缺陷首次明顯增長，下一步，該反洗錢專員應該採取哪一項措施？(A) 立刻向董事會匯報近六個月來的客戶身分識別政策趨勢。(B) 對於開戶培訓的項目進行修訂。(C) 確定是否有易

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