問題詳情
4. 證券投資信託事業應於合併基準日後幾個營業日內辦理消滅基金資產移轉？
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日
參考答案
答案：A
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金，其所發行之有價證券為：(A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)換股權利證書
- 小花在她 6 歲時，母親遺棄她離家出走，父母離婚後，與父親兩人相依為命，母親從未探視過她。 26 年後，社工通知她，母親因中風無法自理，要求她負起照顧母親之責。小花拒絕扶養形同陌路的母親，因此與
- 金管會於審查經營投信事業申請核准案件時，於發起人名冊發現部分發起人有那些情事，得不予核准？(A)曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿已逾五年(B)曾犯詐欺罪經受有期徒刑一年以
- 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務，對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，由誰行使之？(A)客戶 (B)受委任之證券投信事業(C)由全權委託保管機構
- 有關境外基金之私募，下列敘述何者不正確？(A)包括銀行業、票券業等專業投資機構及符合條件之自然人、法人之應募人總數不得超過三十五人(B)不得為一般性廣告或公開勸誘之行為(C)價款繳納完成日起五
- 有關證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務之敘述，何者錯誤？(A)應依業務規模、經營情況及內部控制制度之管理需要，配置適足、適任之經理人與業務人員(B)業務人員應符合證券投資顧問事業負責人與
- 證券投資信託事業及基金保管機構應將哪些文件置於其營業處所及其代理人之營業處所，以供查閱？I.基金公開說明書；II.有關銷售之文件；III.證券投資信託契約；IV.證券投信事業之公司章程(A)僅
- 王先生係北投證券投資顧問公司之客戶，因看好某股向北投證券投資顧問公司黃董事長開口借款一千萬元加碼買進，黃董事長基於王先生係公司大客戶有意幫忙，請問證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則對此之
- 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險，以下敘述何者正確？(A)除避險目的外，基金不得從事非避險期貨交易(B)得從事之期貨交易，為由有價證券所衍生之期貨或選擇權契約(C)應按月向金
- 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，應具備之資格條件，何者為非？(A)參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格，經同業公會委託機構舉
內容推薦
- 海南證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告，應注意哪些事項？(A)經金管會核准之會計師查核簽證 (B)經基金保管機構簽署(C)函報投信投顧公會轉金管會備查 (D)選項 A、B、C皆是
- 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？(A)董事會 (B)股東會 (C)受益人大會 (D)金管會
- 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效，作為保證基金價值之宣傳(B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金(C)可提供贈品吸引投
- 基金從事每營業日持有之未沖銷多頭部位期貨契約總市值加計選擇權契約總價值不得超過該基金淨資產價值之百分之多少？(A)三十 (B)二十 (C)四十 (D)十
- 台北證券投資信託公司共經理 A、B、C、D 四支股票型基金，該公司投研部資深研究員慧眼先生認為甲公司深具潛力且股本僅三億元值得投資，台北公司決定旗下四支基金均投資甲公司股票，請問 A、B、C、D
- 甲為光明證券投顧公司之董事，光明公司進行研議是否買進金頂公司股票，若甲為金頂公司持股多少以上之股東，即不得參與全權委託投資帳戶對金頂公司所發行股票之買賣決定？(A)百分之五 (B)百分之十 (C
- 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達百分之五以上之股東 B 上市公司(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司(C)甲證
- 下列有關基金之規範，下列敘述何者有誤？(A)基金之名稱不得使人誤信能保證獲利(B)投信事業運用基金從事有價證券投資時，其得投資地區、市場、種類及範圍，除依投資信託契約規定外，亦應符合主管機關所發
- 下列敘述何者正確？(A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立(B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務，其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利(C)
- 有關全權委託投資業務主要依據下列何項規定辦理？(A)證券投資信託及顧問法(B)證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法(C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會經主管機關授
- 證券投資信託事業與客戶簽訂全權委託投資契約，應有多少期間，供客戶審閱全部條款內容？(A)十四日以上 (B)十日以上 (C)五日以上 (D)七日以上
- 證券投資信託事業應由那些具備法定條件之機構為發起人，且合計認股不得少於第一次發行股份之百分之二十？(A)基金管理機構 (B)證券投資信託事業 (C)證券投資顧問事業 (D)選項A、B、C皆是
- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額達新臺幣三億元以上者，應提存多少營業保證金？(A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣
- 下列何者非證券投資信託公司運用證券投資信託基金應遵守之規範？(A)每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之總金額，不得超過該基金淨資產價值之百分之十(B)所經理之全部證券投資信
- 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少以上時，受託人應於規定期間內，編製法定書件送達客戶?(A)百分之五十 (B)百分之十 (C)百分之七十 (D)百分之二十
- 某證券投資信託公司為促銷基金，以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者，應由下列哪一機關函報金管會依法處理？(A)證券分析協會 (B)投信投顧公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)選項A、B、
- 投信投顧事業應於何時始得進行全權委託之投資？(A)交付全權委託投資契約 (B)開立全權委託買賣帳戶手續完成(C)簽定所有法定之契約 (D)完成選項B及C之手續後
- 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況，金管會得退回或不核准其案件？(A)自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之日起三個月後又申請募集新基金者(
- 全權委託操作辦法，適用於那些經營全權委託投資業務之事業？(A)證券投資顧問事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)選項A、B、C皆是
- 乙證券投資信託公司受甲投資人委任辦理全權委託投資，與甲之委託投資資產保管機構丙有下列那一情事應告知甲？(A)丙為乙公司持股百分之十以上之大股東 (B)乙公司為丙持股百分之十以上之股東(C)選項A
- 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應依金管會之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查？(A)證券交易所 (B)行政院金融監督管理委員會 (C)投信投顧公會 (D)證券櫃檯買賣中心
- 證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品，有無相關法令規範？(A)網際網路部分無相關規範(B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定(C)電子郵件部分非投
- 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效為廣告應遵守之規定，下列何者不正確？(A)基金需成立滿一年以上者，始能刊登(B)須刊登自成立日以來並以計算至月底之最近日期之全部績效(C)不得
- 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非？(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)新