問題詳情
22.投信投顧事業應於何時始得進行全權委託之投資？
(A)交付全權委託投資契約
(B)開立全權委託買賣帳戶手續完成
(C)簽定所有法定之契約
(D)完成選項B及C之手續後
(A)交付全權委託投資契約
(B)開立全權委託買賣帳戶手續完成
(C)簽定所有法定之契約
(D)完成選項B及C之手續後
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 下列有關基金之規範，下列敘述何者有誤？(A)基金之名稱不得使人誤信能保證獲利(B)投信事業運用基金從事有價證券投資時，其得投資地區、市場、種類及範圍，除依投資信託契約規定外，亦應符合主管機關所發
- 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達百分之五以上之股東 B 上市公司(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司(C)甲證
- 甲為光明證券投顧公司之董事，光明公司進行研議是否買進金頂公司股票，若甲為金頂公司持股多少以上之股東，即不得參與全權委託投資帳戶對金頂公司所發行股票之買賣決定？(A)百分之五 (B)百分之十 (C
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- 全權委託操作辦法，適用於那些經營全權委託投資業務之事業？(A)證券投資顧問事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)選項A、B、C皆是
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- 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應依金管會之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查？(A)證券交易所 (B)行政院金融監督管理委員會 (C)投信投顧公會 (D)證券櫃檯買賣中心
- 證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品，有無相關法令規範？(A)網際網路部分無相關規範(B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定(C)電子郵件部分非投
- 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效為廣告應遵守之規定，下列何者不正確？(A)基金需成立滿一年以上者，始能刊登(B)須刊登自成立日以來並以計算至月底之最近日期之全部績效(C)不得
- 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非？(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)新
- 以基金績效及業績數字作為廣告者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效？(A)截取特定期間以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示(C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 (D
- 下列何者非主管機關不許可證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務案件之理由？(A)內部控制制度內容無法有效執行(B)申請文件內容經發現有虛偽不實之情事(C)從事全權委託投資業務之部門主管不符合證
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- 下列敘述何者錯誤？(A)證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務(B)證券投資信託事業雖尚未募集成立證券投資信託基金，但可先申請經營全權委託投
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