問題詳情
82 投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以何種方式尋求協助？
(A)向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴
(B)向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處
(C)向財團法人金融消費評議中心申請評議
(D)以上皆是
(A)向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴
(B)向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處
(C)向財團法人金融消費評議中心申請評議
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(8),E(0)
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- 61 信用卡業務代表推廣卡片時，應遵守下列何種事項？ (A)注意服裝儀容 (B)配帶名牌及名片且明確標示發卡機構名稱 (C)應妥善保管申請人資料，不得挪作他用 (D)以上皆是
- 70 登載及製播廣告，應注意下列何款行為？ (A)避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (B)廣告應清楚、公正 (C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者 (D)以上皆是
- 76 金融服務業從事投顧業務時舉辦投資說明會時，若發表證券市場之投資意見涉及何種事項時應同時說明研判依據？ (A)市場分析 (B)產業趨勢 (C)行情研判(D)以上皆是
- 51 金融從業人員與客戶維持良好關係，最主要的基礎是? (A)有服務的熱誠與專業能力 (B)經常送禮 (C)提供內線消息 (D)以上皆非
- 60 客戶得不到好的意見，錯買了非需要之金融商品，主要歸因於： (A)從業人員欠缺必要的知識 (B)從業人員欠缺專業倫理道德 (C)客戶過於信任從業人員，未盡瞭解相關資訊內容 (D)以上皆是
- 69 金融從業人員執行業務時，下列陳述何者為非？ (A)與客戶洽談應保持懇切之態度 (B)應秉持公正客觀立場審查 (C)可使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆客戶 (D)充分告知客戶應徵提之資料
- 50 金融從業人員向供應商或客戶建議或徵求業務時，下列何種行為是被禁止的？(A)提出任何對等交換的建議 (B)表示可能因為對方不接受而取消服務或業務(C)可能因為對方的接受而給予特別的服務或業務 (D
- 59 金融從業人員從事行銷時，對於廣告文宣應遵守之規定？ (A)對過去的業績以誇大不實之方式宣導 (B)只報導獲利而不報導風險 (C)勸誘客戶提前解約或贖回(D)應以公司名義為之，其內容應經公司核可，
- 49 下列何者非為專業之金融從業人員應有之行為？ (A)提供客戶良好的服務品質(B)提供符合客戶需求之商品 (C)確認並瞭解客戶之需求 (D)以自己的利益優先考量，進而侵占客戶利益
- 48 金融從業人員下列行為何者為非？ (A)主動提供商品相關資訊 (B)私下接受客戶禮品及招待 (C)寄送生日卡片 (D)適時的電話問候
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- 71 金融服務業製播廣告，不得有下列何種行為? (A)損害其他同業信譽之廣告(B)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者 (C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (D)以上皆是
- 62 發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？ (A)自行勾選未經客戶同意申請之卡片 (B)確認客戶申請之卡片 (C)確認客戶資料無誤才送件 (D)確認客戶申請人本人身分，以免冒名申請
- 53 金融從業人員提供客戶相關建議前，下列行為何者為非? (A)充分收集相關資料(B)審慎分析各種商品特性 (C)無須做任何事先準備 (D)考量客戶之經濟能力
- 【題組】下列選項中的敘述，何者和作者的看法相同？(A)用愛心說好話能讓舌頭發揮極大的效用，利人又利己(B)說話速度慢的人內心通常情緒澎湃，但他們總是謹慎地管好舌頭(C)古代縱橫家以「舌」維生，
- 78 金融服務業從事投信業務者，廣告宣傳方式，包括下列何者？ (I)投資說明書 (II)公開說明書 (III)傳單 (IV)電子郵件 (A)I、II (B)II、III、IV(C)I、II、IV (D
- 72 銀行受理開戶時，下列何者為非？ (A)應核對開戶人確為本人 (B)由開戶人依約定當面親自簽名或蓋章 (C)留存開戶人身分證影本 (D)自行勾選未經客戶同意申請之事項
- 63 銀行辦理現金卡業務時，下列敘述那一項是正確的？ (A)以卡辦卡 (B)以名片辦卡 (C)送贈品 (D)審慎核給信用額度
- 54 金融從業人員從事業務推廣或招攬時，下列何者為非？ (A)應主動推銷 (B)應加強服務 (C)為達到業績，可製作較為誇張的文宣給客戶看 (D)態度應誠懇實在
- 日常生活中，很多女性的小習慣都會造成骨盆歪曲，比如穿高跟鞋，因為重力問題，身體前傾，為了維持挺直，脊椎下方受到擠壓。所以做一些有利於骨盆健康的運動，可輕鬆舒緩下脊椎和骨盆的壓力，還能調整骨盆，讓肥胖的
- 79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？ (A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金(B)散佈同業之不實資料 (C)提供客戶有關同業與自己公司
- 73 有關金融從業人員之業務推廣文宣，下列何者為是？ (A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (B)推廣文宣應讓投資人能適當瞭解產品所涉風險 (C)推廣文宣應避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (
- 64 銀行受理開戶時，應實施雙重身分證明文件查核及留存該身分證明文件。若屬個人開戶，下列那些證件可以當作證明文件？ (A)戶口名簿 (B)駕照 (C)健保卡(D)以上皆是
- 55 金融從業人員行銷商品時應考慮： (A)公司的營業方針高低 (B)顧客真正的需求(C)公司的獲利 (D)自身的佣金
- 83 金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會，應遵守那些原則？ (A)不提供涉及個股未來買賣價位研判 (B)不散布誇大資料取信他人 (C)不對不特定人涉及指數預期 (D)以上皆是
- 【題組】從本詞來判斷，若依詞牌的特性，下列哪一選項也應是以定風波為詞牌？(A)料峭春風吹酒醒，微冷，山頭斜照卻相迎(B)此情無計可消除，才下眉頭，卻上心頭(C)眾里尋他千百度，驀然回首，那人卻
- 74 一位投顧從業人員告訴投資人：「你應該買台鹽股票，這支股票保證六個月內給你 100％的報酬。」他違反了以下哪一原則？ (A)禁止為獲利或損失負擔之保證(B)公平分配原則 (C)忠實誠信原則 (D)
- 65 有關金融從業人員之行銷行為，下列何者有誤？ (A)應充分告知客戶產品之性質與內容 (B)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (C)應遵守相關法令規定(D)可自行勾選未經客戶同意申請之事項
- 56 金融從業人員於業務推廣與招攬時，要成為專業從業人員除須符合特定的專業技術認可外，尚須具備下列何一重要條件? (A)崇高的道德水準 (B)創造大量的業績(C)廣泛的人際關係 (D)以上皆非
- 84 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」？(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率，但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略；(II) 向客戶說明與分
- 80 金融服務業從事業務推廣招攬行為下列何者不需標示警語？ (A)基金產品廣告(B)全權委託投資業務廣告 (C)公司集團形象廣告 (D)以上皆非
- 二、閱讀測驗：20% (每題 2 分) 十七歲那年，我讀到一則格言，大意是：「把每天都當做生命中的最後一天，你終會找到人生的方向。」過去三十三年，每天早上我攬鏡自問：「如果今天是生命中的最後一天，我會
- 66 金融從業人員推廣業務時，應遵守下列何種事項? (A)注意服裝儀容 (B)配帶明確標示公司名稱之名牌及名片 (C)應妥善保管申請人資料，不得挪作他用(D)以上皆是
- 57 金融從業人員對於客戶於填寫相關資料時，若發現客戶有違反告知之情事應如何處理？ (A)事不關己，不要理他 (B)即時向客戶求證其真實性 (C)協助造假(D)自己改正
- 85 財神證券投資信託公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金，廣告宣傳可用下列何種方式？ (A)刊登從成立以來的全部績效資料 (B)宣稱該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險的投資環境 (C)預
- 81 提供給想購買境外基金投資人之投資人須知中，有關「境外基金管理機構及該基金之狀況」中文簡介應涵蓋內容為何？ (A)境外基金管理機構沿革、股東背景、所管理總基金資產規模 (B)基金名稱、基金成立日、