問題詳情
65.( )依據 FATF 四十項建議之第 11 項建議，金融機構應依據法律保存交易紀錄及執行客戶審查措施中所取得之資料，下列敘述何者錯誤？
(A)交易紀錄之保存，自交易開始時起，應至少保存三年
(B)金融機構應以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證，對國內外交易之所有必要紀錄之保存，應至少保存五年
(C)對於確認客戶身分所取得之所有紀錄，應保存至與客戶業務關係結束後或臨時性交易結束後，至少五年
(D)金融機構保存之交易紀錄應足以重建個別交易，僅供金檢單位查核之用
(A)交易紀錄之保存，自交易開始時起，應至少保存三年
(B)金融機構應以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證，對國內外交易之所有必要紀錄之保存，應至少保存五年
(C)對於確認客戶身分所取得之所有紀錄，應保存至與客戶業務關係結束後或臨時性交易結束後，至少五年
(D)金融機構保存之交易紀錄應足以重建個別交易，僅供金檢單位查核之用
參考答案
無參考答案
內容推薦
- (二）、題組： (14-16) We all know that we should recycle plastic bottles. Yet did you know that we sho
- ( ) Miss Chen_the boy cheating in the exam, sohe was given a zero.(A) made (B) helped (C) looked (
- ( )依洗錢防制法規定，旅客入境攜帶總價值達一定金額以上之物品應向海關申報，該物品包括下列何者？(A)外國貨幣(B)新臺幣現鈔(C)有價證券(D)黃金
- ( ) I saw him_after a dog and playing with ithappily. (A) ran (B) run (C) running(D)to run
- ( ) The boy_is talking to my sister helped memove the heavy box yesterday.(A) whose (B) whom (C) h
- 下列何種採購不允許採統包方式辦理？ (A)工程採購。 (B)勞務採購。 (C)財物採購。 (D)設計加施工案。
- ( )一名客戶到銀行辦理開立公司帳戶，該客戶提供的住址與銀行分行相距遙遠，且無法提出合理解釋。其主動表示興趣再開立個人理財帳戶。下列哪幾個選項屬於可疑行為？(A)客戶僅提出警示帳戶通報相關問題，
- ( ) Frank: How do you like my new car?Ian: Are you sure it’s new? It_an old one.(A) looks like (B)
- 61-80 題，複選選擇題，每題 25 分，每題有 2 個(含)以上應選之選項，全部答對才給分) ( )保險業在下列哪些時機應該再次審核客戶風險分數與等級？(A)制裁名單有異動時(B)客戶申
- ( ) Anna : I have no idea_he will comehere tomorrow.Patty : He told me that he will.(A) who (B) wh
內容推薦
- ( ) It，s strange that I keep_about numbers.Will they be winning lottery numbers?(A)dream (B) drea
- ( )證券商防制洗錢與打擊資恐之內部控制制度聲明書，於提報董事會通過後，應揭露於：(A)證券商營業處所(B)證券商網站(C)每日於全國發行之報紙(D)主管機關指定網站
- ( )客戶或具控制權者為下列何者時，除客戶來自未採取有效防制洗錢或打擊資恐之高風險地區或國家、足資懷疑該客戶或交易涉及洗錢或資恐外，不適用辨識及驗證實質受益人身分之規定？(A)外國政府機關(B)
- ( ) We_Hank not to eat too much because thedoctor said he needed to go on a diet.(A)made (B) watc
- 下列何者錯誤？ (A)未達公告金額之工程或財物採購，得由機關視需要決定是否填具結算驗收證明書。 (B)結算驗收證明書或其他類似文件，機關應於驗收完畢後15日內填具。 (C)機關辦理採購，有部分先行
- 84最低標廠商報價低於底價百分之八十，但在底價百分之七十以上時，下列敘述何者正確？ (A)要決標給最低標時，該商一定須繳交差額保證金。 (B)如果是決標給次低標時，則一定不須繳交差額保證金。 (C)縱
- 【題組】( ) How many plastic bottle caps were recycled inTaiwan last year?(A)Fourteen thousand. (B) S
- You can’t park your car here, or it__away bythe police later. (A) may take (B) is taken (C) migh
- 【題組】( ) Where do many plastic bottle caps end up eachyear?(A)In the water. (B) In art shows.(C)In
- 87有關投標廠商資格規定之敘述，下列何者不正確？ (A)訂定特定資格應先評估廠商家數，及檢討有無不當限制競爭。 (B)訂定廠商實績時，宜限國內政府部門(政府機關、國營事業、公立學校)，較易查證。 (C
- 【題組】( ) (A) being slim is not good(B)doing exercise every day is important(C)every dog has its da
- 86政府採購法就機關處理未得標廠商之已開標文件的方式何者為非？ (A)保留其中一份。 (B)僅保留影本。 (C)經廠商要求全部予以退還。 (D)採分段開標者尚未開標之部分應予發還。
- (17 〜20) We can think of a lot of ways to use printer paper, but we never guessed it would be use
- ( )保險業辦理防制洗錢及打擊資恐作業，應以下列何者做為法源依據？(A)保險業各種準備金提存辦法(B)保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打
- 下列敘述何者為是？ (A)履約保證金以不逾契約價金百分之十為原則。 (B)保固保證金以不逾預算百分之十為原則。 (C)差額保證金額度係標價與底價之差額。 (D)押標金不得逾1,000萬元。
- 【題組】( ) (A) Fm glad Fm the queen of the world(B) it，s a pleasure to share myA4 waist challenge pi
- 【題組】( ) What does “die out” in the third paragraph mean?(A) up to date (B) out of date (C) blind
- (21 〜24) How happy is your homeland? According to the fourth World Happiness Report published by
- 89機關依採購法第26條第3項規定，於招標文件要求或提及之參考廠牌應符合之情形，下列敘述何者錯誤？ (A)所列廠牌目前均有製造、供應，容易取得，價格合理，能確保採購品質，且無代理商、經銷商有公平交易法
- 【題組】( ) The World Happiness Day was proposed by which offollowing countries? ★ propose 建議 (A) Swi
- ( )有關客戶審查實務，下列敘述何者錯誤？(A)執行上應注意風險程度，其中適用加強客戶審查者，至少應提昇批准授權(B)銀行業之客戶洗錢與資恐要有三等級以上才能用較低風險之簡化客戶審查作業(C)客
- 五、閱讀測驗（12%) Do you know anything about flea markets? There are not many here in Taiwan, but there
- 【題組】( ) What is most likely true about people in the leasthappy countries?(A)They have strong fam
- 90機關辦理公告金額以上醫療器材採購其有關採購標的規格之訂定，下列敘述何者錯誤？ (A)依功能或效益。 (B)所標示特性不得限制競爭。 (C)有國際標準或國家標準者從其規定。 (D)指定進口品。
- 下列敘述何者錯誤？ (A)廠商領標，目前多為利用政府電子採購網採電子領標。 (B)公開招標之等標期，自機關傳輸招標資訊至主管機關資料庫當日起算。 (C)廠商領標時不得登記領標廠商名稱。 (D)平底