問題詳情
( ) 證券商半年度財務報告,應於每半會計年度終了後幾個月內依規定公告並申報?
(A) 一個月
(B) 二個月
(C) 三個月
(D) 四個月
(A) 一個月
(B) 二個月
(C) 三個月
(D) 四個月
參考答案
答案:B
難度:困難0.375
統計:A(5),B(3),C(0),D(0),E(0)
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- ( ) 關於證券交易法上有價證券之定義,下列敘述何者錯誤?(A) 包括經行政院金管會核定之有價證券 (B) 新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種 (C) 有價證券未印製表示其權利之
- ( ) 公司買回本公司股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數多少比例?(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
- ( ) 以下何者,非證券投資信託事業之關係人?(A) 自然人股東之配偶 (B) 自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C) 法人股東有控制關係之法人 (D) 自然人股東之三親等血親
- ( ) 有價證券之募集、發行或補辦公開發行,應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內,將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站?(A) 十日 (B) 二十日 (
- ( ) 除兼營證券業務之金融機構外,下列何者正確?(A) 證券商須為股份有限公司 (B) 證券商得由投信投顧業兼營 (C) 證券商得投資於其他證券商 (D) 證券商得經營其本身以外之業務
- ( ) 關於公開發行公司設置審計委員會,下列敘述何者正確?(A) 至少每月召開一次 (B) 應由全體獨立董事組成 (C) 審計委員會之決議,應有全體成員三分之二以上之同意 (D) 選項ABC皆
- ( ) 得擔任公司債債權人之受託人,以下列那一個所列事業為限?(A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
- ( ) 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何?(A) 不得超過35人 (B) 不得超過50人 (C) 不得超過100人 (D) 不受限
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- ( ) 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯買賣中心應如何處理?(A) 通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B) 報請主管機關撤銷甲
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- ( ) 信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員工作?(A) 共同信託基金投資決策人員 (B) 交易員 (C) 自有資金之投資或交易決策人員 (
- ( ) 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是?(A) 代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (B) 代表已發行股份總數過
- ( ) 依現行公司法規定,發行無擔保之公司債之總額,不得超過公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少?(A) 一倍 (B) 二分之一 (C) 三分之一 (D) 二倍
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- 核反應式: 6Li(n,α) (12)
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- ( ) 下列敘述何者為非?(A) 轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,應一律為記名式 (B) 上市或上櫃公司發行轉換公司債時,應全數委託證券承銷商包銷 (C) 轉換公司債之償還
- ( ) 下列證券何者非為證券交易法上之有價證券?(A) 政府債券 (B) 公司股票、公司債券 (C) 受益憑證 (D) 商業本票
- ( ) 證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰?(A) 最高七年以下有期徒刑 (B) 最高五年以下有期徒刑 (C) 最高三年以下有期徒刑 (D) 最
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- ( ) 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?(A) 無須負責 (B) 由證券商自行認定 (C) 受僱人自行負責 (D) 應負完全責任