問題詳情
（ ） 上市或上櫃公司發行公司債、轉換公司債，或附認股權公司債，除金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業以外，最近一年內發行人或所發行之公司債經金管會核准或認可之信用評等機構評等者，申報生效期間為幾個營業日？
(A) 五日
(B) 七日
(C) 十二日
(D) 二十日
(A) 五日
(B) 七日
(C) 十二日
(D) 二十日
參考答案
答案：B
難度：困難0.266667
統計：A(3),B(4),C(5),D(1),E(0)
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- （ ） 證券公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，若其融資擔保品證券市值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算，整戶擔保維持率低於百分之一百二十時
- （ ） 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 以上皆非
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- （ ） 下列敘述何者有誤？(A) 母子公司得免編製合併財務預測報表 (B) 財務預測得經會計師核閱 (C) 自願公開財務預測者，應於公開日起二日內公告申報財務預測 (D) 因會計師事務所內部調
- （ ） 證券商半年度財務報告，應於每半會計年度終了後幾個月內依規定公告並申報？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
- （ ） 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？(A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
- （ ） 關於證券交易法上有價證券之定義，下列敘述何者錯誤？(A) 包括經行政院金管會核定之有價證券 (B) 新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種 (C) 有價證券未印製表示其權利之
- （ ） 公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
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- （ ） 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？(A) 十日 (B) 二十日 (
- （ ） 除兼營證券業務之金融機構外，下列何者正確？(A) 證券商須為股份有限公司 (B) 證券商得由投信投顧業兼營 (C) 證券商得投資於其他證券商 (D) 證券商得經營其本身以外之業務
- （ ） 關於公開發行公司設置審計委員會，下列敘述何者正確？(A) 至少每月召開一次 (B) 應由全體獨立董事組成 (C) 審計委員會之決議，應有全體成員三分之二以上之同意 (D) 選項ABC皆
- （ ） 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？(A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
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- （ ） 客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約，客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約？(A) 3日 (B) 5日 (C) 7日 (D) 10日
- （ ） 信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作？(A) 共同信託基金投資決策人員 (B) 交易員 (C) 自有資金之投資或交易決策人員 (
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- （ ） 下列證券何者非為證券交易法上之有價證券？(A) 政府債券 (B) 公司股票、公司債券 (C) 受益憑證 (D) 商業本票
- （ ） 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？(A) 最高七年以下有期徒刑 (B) 最高五年以下有期徒刑 (C) 最高三年以下有期徒刑 (D) 最
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指？(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D