問題詳情
46. 除兼營證券業務之金融機構外，下列何者正確？
(A)證券商須為股份有限公司
(B)證券商得由投信投顧業兼營
(C)證券商得投資於其他證券商
(D)證券商得經營其本身以外之業務
(A)證券商須為股份有限公司
(B)證券商得由投信投顧業兼營
(C)證券商得投資於其他證券商
(D)證券商得經營其本身以外之業務
參考答案
答案：A
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 違反內線交易之刑事處罰，最重得處幾年以下有期徒刑？(A)七年 (B)二年 (C)三年 (D)十年
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- 公司在符合規定目的及需要之情況下得買回本公司股份，其可運用下列何種方式買回？(A)於集中交易市場買回 (B)於證券商營業處所買賣(C)依公開收購辦法為之 (D)選項ABC皆可
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- 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？(A)最高七年以下有期徒刑 (B)最高五年以下有期徒刑 (C)最高三年以下有期徒刑 (D)最高一年以下有期徒
- 公開發行公司辦理資本公積轉增資，須經何程序才可發放新股？(A)股東會通過即可 (B)應先向經濟部申請核准後(C)仍應先向財政部申請核准 (D)仍應先向行政院金融監督管理委員會申報生效後
- 發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？(A)二日 (B)三日 (C)
- 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？(A)公司負責人 (B)於公開說明書上簽名之主辦會計(C)財報之簽證會計師 (D)內部稽核承辦人
- 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指？(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
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- 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：(A)不得差百分之二 (B)不得差百分之三 (C)應相同 (D)不得差百分之五
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- 在證券集中交易市場上市之外國股票分派股息、紅利之內容，外國發行人指定之專責機構應於外國發行人決定之日起至遲幾個營業日內送達臺灣證券交易所？(A)五 (B)七 (C)十二 (D)十五