問題詳情
（ ） 在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，應動用何種款項先行代償？
(A) 投資人保護基金
(B) 證券商營業保證金
(C) 交易所賠償準備基金
(D) 交割結算基金
(A) 投資人保護基金
(B) 證券商營業保證金
(C) 交易所賠償準備基金
(D) 交割結算基金
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(5),C(1),D(6),E(0)
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- 0 （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受幾家期貨商之委任為限？(A) 1家 (B) 2家 (C) 3家 (D) 5家
- （ ） 股份有限公司之股東常會，每年至少應召集幾次？(A) 一次 (B) 二次，即每半年一次 (C) 三次，即每四個月一次 (D) 四次，即每季一次
- （ ） 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 以上皆非
- 0 （ ） 股東A以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權後，事後A認為有改行使表決權方式之必要，下列敘述何者為真？(A) 任何有關書面表決權行使之意思表示，應於股東會前三日送達公司 (B) 有親自
- 假設 SSD 為射源至體表距離；SDD 為射源至準直儀末端距離；S 為鈷六十射源大小；d 為治療深度；Pd 為在治療深度的幾何半影大小，則其相互關係可以下列何式代表？ (A) Pd = S •
- 0 （ ） 臺東縣某證券商受託買賣有價證券，則最遲應於何時送達集中保管事業？(A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
- （ ） 下列那些規則或契約是證券交易所依法應訂立者？(A) 有價證券上市審查準則 (B) 使用市場契約 (C) 共同責任制交割結算基金管理辦法 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商，須經營何種業務滿一年以上？(A) 承銷 (B) 自營 (C) 經紀 (D) 承銷、自營、經紀
- 0 （ ） 下列何種人非證券交易法第一百五十七條之一禁止利用未公開重大影響股票價格之消息所列之“內部人”？(A) 該公司之董事 (B) 透過公開資訊發現公司虧損遂賣出持股一千股之散戶甲 (C) 由
- （ ） 員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？甲、上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證；乙、單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元；丙、原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價
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- （ ） 公司董事、監察人在六個月之內對公司上市股票短線進出，其獲利應：(A) 經主管機關命令歸於公司 (B) 經公司或股東之請求歸於公司 (C) 歸於交易相對人 (D) 歸於國庫
- ⑵請問的稱呼是什麼？（8 分）
- （ ） 公司募集公司債應經何項程序？(A) 股東會普通決議 (B) 股東會特別決議 (C) 董事會普通決議後報告股東會 (D) 董事會特別決議後報告股東會
- （ ） 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？(A) 發行公司之員工 (B) 承銷商本身之董事、監察人 (C) 發行公司之董事長或總經理 (
- 0 （ ） 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集，下列敘述何者錯誤？(A) 股東常會，每年至少召集一次 (B) 股東臨時會，於必要時召集之 (C) 股東常會之召集，應於十日前通知各股東 (D
- （ ） 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業，其受理詢價圈購之對象不包括下列何者？(A) 外資專業投資人 (B) 本國法人 (C) 未成年人 (D) 證券投資信託事業募集之證券投
- 0 （ ） 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？(A) 18 (B) 20 (C) 22 (D) 30
- 第二部分：【第 41-65 題，每題 2 分，共計 25 題，佔 50 分】有一台 3 馬力的電動機，若已知其損失為 250 瓦特，則此電動機之輸入功率為多少瓦特？ (A)2238(B)2488
- 0 （ ） 公司債發行市場的證券商為：(A) 自營商 (B) 承銷商 (C) 經紀商 (D) 貿易商
- 0 （ ） 存託機構受外國發行人委託發放台灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益，以何種幣別給付？(A) 美元 (B) 日圓 (C) 新臺幣 (D) 外國發行人所屬國家之幣別
- （ ） 股份有限公司非經何一機關之決議，不得變更章程？(A) 監察人會議 (B) 董事會 (C) 股東會 (D) 董監聯席會
- （ ） 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？(A) 二個月內 (B) 三個月內 (C) 四個月內 (D) 六個月內
- （ ） 在集中交易市場之股票買賣以每股面額幾元，多少股為一交易單位？(A) 十元，一百股 (B) 十元，一千股 (C) 一百元，一百股 (D) 一百元，一千股
- （ ） 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，可做何種用途？(A) 填補公司虧損 (B) 撥充資本 (C) 選項AB皆是 (D) 選項AB皆非
- 0 （ ） 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A) 2 百萬元 (B) 3 百萬元 (C) 5百萬元 (D) 1 千萬元
- （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元？(A) 五百萬元 (B) 一千萬元 (C) 一千五百萬元 (D) 二千萬元
- （ ） 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？(A) 接受顧客全權委託買賣 (B) 提供客戶上市公司年報 (C) 於本公司或分支機構之營業所外，辦理有價證券買賣之交割事宜 (D) 提
- （ ） 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？(A) 3日 (B) 5日 (C) 10日 (D) 1個月
- （ ） 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年？(A) 二年 (B) 五年 (C) 十年 (D) 十五年
- （ ） 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日
- （ ） 對於內線交易之民事賠償責任，法院得依被害人之請求將賠償責任額提高至：(A) 二倍 (B) 三倍 (C) 五倍 (D) 四倍
- ⑶ AB 交感效應的 F 值
- 0 （ ） 有關公司收回自己股份後之處理，下列敘述何者有誤？(A) 按市價收回之受破產宣告股東股份，應於六個月內按市價將其出售 (B) 因減資而取得自己股份須銷除 (C) 收買反對合併股東之股份須
- （ ） 證券商買賣報告書、委託書、成交回報單應保存：(A) 一年 (B) 二年 (C) 五年 (D) 十年
- （ ） 依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，除證券商與交易所或證券商相互間外，當事人間：(A) 不得提出訴訟 (B) 一定要進行仲裁 (C) 得約定進行仲裁 (D) 不得進行仲裁