問題詳情
( ) 證券商經營證券業務,下列何項行為非法令所禁止者?
(A) 接受顧客全權委託買賣
(B) 提供客戶上市公司年報
(C) 於本公司或分支機構之營業所外,辦理有價證券買賣之交割事宜
(D) 提供特定利益負擔損失,以勸誘顧客買賣
(A) 接受顧客全權委託買賣
(B) 提供客戶上市公司年報
(C) 於本公司或分支機構之營業所外,辦理有價證券買賣之交割事宜
(D) 提供特定利益負擔損失,以勸誘顧客買賣
參考答案
答案:B
難度:適中0.619048
統計:A(9),B(26),C(1),D(3),E(0)
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- ( ) 依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議,除證券商與交易所或證券商相互間外,當事人間:(A) 不得提出訴訟 (B) 一定要進行仲裁 (C) 得約定進行仲裁 (D) 不得進行仲裁
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- ( ) 證券商未經主管機關核准,從事有價證券買賣之融資或融券者,可併科多少金額罰金?(A) 新臺幣一百二十萬元 (B) 新臺幣二百萬元 (C) 新臺幣一百八十萬元 (D) 新臺幣二百四十萬元
- ( ) 甲證券商與乙發行公司間於下列何種情況下,甲不可以擔任主辦承銷商?(A) 丙為各持有甲與乙公司百分之二十以上股權之股東 (B) 甲之總經理與乙公司董事長為兄弟 (C) 乙公司與乙公司持有
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- 0 ( ) 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席,及出席董事過半數之同意為之?(A) 三分之二 (B) 四分之三 (C) 三分之一 (D) 五分之二
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