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• （ ） 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日
• （ ） 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年？(A) 二年 (B) 五年 (C) 十年 (D) 十五年
• （ ） 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？(A) 3日 (B) 5日 (C) 10日 (D) 1個月
• （ ） 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？(A) 接受顧客全權委託買賣 (B) 提供客戶上市公司年報 (C) 於本公司或分支機構之營業所外，辦理有價證券買賣之交割事宜 (D) 提
• （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元？(A) 五百萬元 (B) 一千萬元 (C) 一千五百萬元 (D) 二千萬元
• 0 （ ） 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A) 2 百萬元 (B) 3 百萬元 (C) 5百萬元 (D) 1 千萬元
• （ ） 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，可做何種用途？(A) 填補公司虧損 (B) 撥充資本 (C) 選項AB皆是 (D) 選項AB皆非
• （ ） 在集中交易市場之股票買賣以每股面額幾元，多少股為一交易單位？(A) 十元，一百股 (B) 十元，一千股 (C) 一百元，一百股 (D) 一百元，一千股
• （ ） 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？(A) 二個月內 (B) 三個月內 (C) 四個月內 (D) 六個月內
• （ ） 股份有限公司非經何一機關之決議，不得變更章程？(A) 監察人會議 (B) 董事會 (C) 股東會 (D) 董監聯席會

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• （ ） 證券商買賣報告書、委託書、成交回報單應保存：(A) 一年 (B) 二年 (C) 五年 (D) 十年
• （ ） 依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，除證券商與交易所或證券商相互間外，當事人間：(A) 不得提出訴訟 (B) 一定要進行仲裁 (C) 得約定進行仲裁 (D) 不得進行仲裁
• （ ） 公開發行股票公司之董事申報轉讓持股，每一交易日得轉讓之數量比例，若公司發行股票已超過三千萬股，得為該超過部分之多少比例：(A) 千分之一 (B) 千分之二 (C) 千分之三 (D) 千
• 三只電阻器的色碼分別為：甲：黃紫紅金；乙：綠藍金金；丙：棕黑棕金，則三者的電阻值大小為：(A)甲＞乙＞丙(B)乙＞甲＞丙(C)甲＞丙＞乙(D)丙＞乙＞甲
• 0 （ ） 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？(A) 股東會 (B) 董事會 (C) 審計委員會 (D) 債權人會議
• ⑷ B 變方（Variance）成分的估算值。
• （ ） 依證券商設置標準許可之證券商，擬申請設置分支機構者，至少自開始營業後屆滿多久時間方可申請？(A) 6個月 (B) 12個月 (C) 18個月 (D) 24個月
• （ ） 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起多久內，訴請法院撤銷其決議？(A) 三個月內 (B) 六個月內 (C) 三十日內 (D) 二個月內
• （ ） 證券商未經主管機關核准，從事有價證券買賣之融資或融券者，可併科多少金額罰金？(A) 新臺幣一百二十萬元 (B) 新臺幣二百萬元 (C) 新臺幣一百八十萬元 (D) 新臺幣二百四十萬元
• （ ） 甲證券商與乙發行公司間於下列何種情況下，甲不可以擔任主辦承銷商？(A) 丙為各持有甲與乙公司百分之二十以上股權之股東 (B) 甲之總經理與乙公司董事長為兄弟 (C) 乙公司與乙公司持有
• （ ） 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？ (A) 證券結算事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
• （ ） 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者不須承銷商評估或律師意見？(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股 (B) 未上市（櫃）公司現金發行新股，提撥一定比率對外公開發行 (C) 上市（櫃
• （ ） 對於證券自營商之規定，下列何項之敘述錯誤？(A) 證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣 (B) 證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外，並得委託其他經紀商代為買賣 (C) 對同一
• （ ） 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A) 1/2 席 (B) 2/3 席 (C) 1/3 席 (D) 1/5 席
• 如【圖 43】所示 ∆－Y 互換，圖中 Ra之電阻值應為： (A)0.6 Ω(B)1 Ω(C)5 Ω(D)5 Ω
• （ ） 上市公司於現金發行新股時，主管機關得依證券交易法規定提撥發行新股總額之多少，以時價向外公開發行？(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
• 附圖為一張典型傳統模擬攝影機所拍攝的放射治療模擬攝影片，其中 B 所代表的攝影範圍大小是由下列何者來決定的？ (A) fiducial plates (B) primary collimat
• 0 （ ） 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？(A) 三分之二 (B) 四分之三 (C) 三分之一 (D) 五分之二
• （ ） 以科技事業申請股票上市，其獲利能力之條件，為最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值至少不低於財務報告所列示股本之多少？(A) 四分之三 (B) 三分之二 (C) 二分之一 (
• （ ） 公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？(A) 金融機構 (B) 證券商 (C) 證券集中保管機構 (D) 公開發行公司
• （ ） 股票有下列何種情形者，得不核准其為融資融券股票？(A) 股價波動過於劇烈者 (B) 股權過度集中者 (C) 成交量過度異常者 (D) 以上皆是
• （ ） 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞時，下列何者非主管機關得為之措施？(A) 命令停止全部買賣 (B) 命令停止一部之買賣 (C) 限制
• （ ） 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞時，下列何者非主管機關得為之措施？(A) 命令停止全部買賣 (B) 命令停止一部之買賣 (C) 限制
• （ ） 發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？(A) 二日 (B)
• （ ） 證券商承銷有價證券，若承銷價格由承銷商與發行公司議定者時，該承銷公告，下列何者非必要記載事項？(A) 承銷價格訂定方式 (B) 會計師對財務資料之查核意見 (C) 證券承銷商評估報告總