0 （）有關基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反法令規定，應由誰負法律責任？(A) 同業公會負責 (B) 基金銷售機構負責 (C) 證券投資信託事業負責 (D) 證券投資信

問題詳情

0 （）有關基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反法令規定，應由誰負法律責任？
(A) 同業公會負責
(B) 基金銷售機構負責
(C) 證券投資信託事業負責
(D) 證券投資信託事業及其基金銷售機構共同負責

參考答案

答案：D
難度：簡單0.73913
統計：A(0),B(1),C(2),D(17),E(0)

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（）委託人為自然人，約定每日買賣最高額度未超過多少元，且不開立信用交易帳戶，即可經由網際網路等非親持身分證明方式辦理開戶？(A) 五十萬元 (B) 一百萬元 (C) 五百萬元 (D) 一千
（）公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A) 證基會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)
（）台泥的債券已在櫃檯買賣，如其再發行債券時，應於發行幾日內檢具公司債或金融債券櫃檯買賣申報書及有關書件，向櫃檯買賣中心申報？(A) 十日 (B) 二十日 (C) 三十日 (D) 四十日
（）經同意在櫃檯買賣之有價證券，其開始買賣期日應訂於自發行人接到櫃檯買賣中心通知有價證券櫃檯買賣契約核准日起多久內，逾期未開始買賣者且無正當理由申請延期，撤銷該有價證券櫃檯買賣契約？(A)
（）證券金融事業辦理轉融通業務下列何者正確？(A) 證券商須開立轉融通帳戶 (B) 轉融通費用由證券商支付 (C) 應訂定轉融通業務操作辦法 (D) 選項ABC皆是
（）以下有關全權委託投資業務之規範與說明，何者為不正確？(A) 全權委託投資業務，指證券投資信託事業或證券投資顧問事業對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他
（）櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？(A) 於發生錯誤當日以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C) 於發生錯誤當日
（）證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務，何者為非？(A) 向主管機關申請核准增 (B) 應設置專責單位 (C) 提營業保證金 (D) 須與證金公司簽訂融資融券之代理契約
（）證券承銷商代銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定代銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券如何處理？(A) 應自行認購 (B) 應再行銷售 (C) 得退還發行
（）證劵投資信託及顧問事業之同業公會至少置理事三人，監事一人，均依章程之規定，由會員大會就會員代表中選任。但理事、監事中，至少應有多少比例由有關專家擔任，其中多少人係由主管機關指派？(A)