問題詳情
37.針對證券投資信託事業總經理之敘述，何者正確？
(A)依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上方可擔任之
(B)不得兼任同一事業之董事長，但可兼任證券投資信託基金經理人
(C)有其他學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力，可健全有效經營證券投資信託業務者可擔任之
(D)證券投資信託事業應於總經理變更後函報主管機關備查
(A)依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上方可擔任之
(B)不得兼任同一事業之董事長，但可兼任證券投資信託基金經理人
(C)有其他學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力，可健全有效經營證券投資信託業務者可擔任之
(D)證券投資信託事業應於總經理變更後函報主管機關備查
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離？ Ⅰ.證券自營商投資決策人員；Ⅱ.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；Ⅲ.證券經紀商為客
- 下列敘述何者錯誤？(A)證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務(B)證券投資信託事業雖尚未募集成立證券投資信託基金，但可先申請經營全權委託投
- 證券投顧事業舉辦證券投資分析研討會，宣導推廣其公司業務，應注意不得有下列何種行為？(A)會議中論及市場分析及產業趨勢，應列合理研判依據(B)不得涉有個別有價證券未來價位研判預測(C)以內部研究單
- 下列何者非主管機關不許可證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務案件之理由？(A)內部控制制度內容無法有效執行(B)申請文件內容經發現有虛偽不實之情事(C)從事全權委託投資業務之部門主管不符合證
- 以基金績效及業績數字作為廣告者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效？(A)截取特定期間以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示(C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 (D
- 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非？(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)新
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效為廣告應遵守之規定，下列何者不正確？(A)基金需成立滿一年以上者，始能刊登(B)須刊登自成立日以來並以計算至月底之最近日期之全部績效(C)不得
- 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由
- 證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品，有無相關法令規範？(A)網際網路部分無相關規範(B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定(C)電子郵件部分非投
- 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應依金管會之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查？(A)證券交易所 (B)行政院金融監督管理委員會 (C)投信投顧公會 (D)證券櫃檯買賣中心
內容推薦
- 信託業申請兼營全權委託投資業務，應具備之條件不包括下列何者？(A)實收資本額達新台幣五千萬元以上(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受金管會為停業之處分(D
- 證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
- 以下何者為正確？(A)證券投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者，可擔任證券投顧事業之分
- 他業兼營證券投資顧問業務者，依規定應設置之獨立專責顧問部門得與下列何部門合併？(A)兼營證券投資顧問業務之信託業，由銀行兼營者之財富管理業務部門(B)兼營證券投資顧問業務之證券經紀商經核准辦理財
- 有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？ Ⅰ.於申請核發營業執照時，即應取得公會同意入會；Ⅱ.信託業兼營者得於開業一個月內加入；Ⅲ.強制性規範；Ⅳ.投顧事業者應於取得營業執照時即加入公
- 甲曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分，經執行完畢幾年後，才得受丙之邀集共同為證券投資信託事業之發起人？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)七年
- 依投顧事業設置標準第五條規定，成立證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新台幣？(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)四千萬元
- 下列對於業務執行的規定，何者為非？(A)辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議或為全權委託投資帳戶進行投資行為前，應對客戶的財務狀況、投資經驗以及投資標的作適度的詢問，並考慮該投資組合
- 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止，下列敘述何者有誤？(A)總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼為全權委託投資經理人(B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人(C)證
- 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」 ，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：(A)本人之父母(B)本人二等
- 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等，除已取得兼營期貨顧問業務之許可外，不得對下列何者作投資分析？(A)上櫃股票 (B)公債 (C)上市股票 (D)選擇權
- 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為，應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄保存多久？(A)一年 (B)二個月 (C)兩年 (D)四個月
- 隔壁的汪奶奶前來拜訪，看到旺豪正在掃地，而有了附圖中的對話。對話內容顯示的意義應與下列何者最相關？ (A)現代社會女性地位高於男性(B)個人的社會化過程深受家庭成員的影響(C)社會變遷造成倫理
- 一般而言， 「經濟痛苦指數」等於下列那二項之和？(A)通貨膨脹率加利率 (B)匯率貶值率加股價下跌率(C)匯率貶值率加通貨膨脹率 (D)通貨膨脹率加失業率
- 歐洲企業來我國投資設廠生產，當其他條件不變時，將使我國：(A)國內生產毛額(GDP)增加幅度大於國民生產毛額(GNP)(B)GNP 增加幅度大於 GDP(C)GDP 增加，GNP 不變(D)GD
- 國際油價大幅上升後，將使得國內總體經濟情勢發生變化：(A)沿著短期菲力浦曲線(Phillips curve)向上移動(B)沿著短期菲力浦曲線向下移動(C)短期菲力浦曲線向左移動(D)短期菲力浦曲
- 經濟社會發生遲滯膨脹(stagflation)時，政府當局可以採行下列何種政策措施，以提高實質產出並且較能降低高通貨膨脹？(A)擴張性貨幣政策 (B)鼓勵民間投資 (C)擴張性財政政策 (D)由
- 如果民眾決定持有較多的通貨及減少銀行的存款，則銀行準備金將：(A)減少，且貨幣供給量將減少 (B)增加，且貨幣供給量將增加(C)增加，但貨幣供給量不變 (D)減少，但貨幣供給量不變
- 若我國東和工程公司自日本進口大型工程挖土機供營運使用，而其他條件不變時，將使：(A)我國的投資不變，淨出口減少，GDP 減少；日本的淨出口增加(B)我國的投資增加，淨出口減少，GDP 不變；日本
- 王宏增加持有 15 家公司發行的股票，將使：(A)市場風險(market risk)提高，但降低特定公司股票報酬變化對整體報酬變化的影響程度(B)降低風險的標準差及特定公司股票報酬變化對整體報酬
- 經濟社會中下列那一因素將使得全社會的平均儲蓄傾向提高？(A)財富增加 (B)所得分配趨於平均(C)預期通貨膨脹率上升 (D)預期未來所得增加
- 若中央銀行將法定存款準備率由 10%降為 5%，將導致：(A)單一家銀行的放款增加大於一倍 (B)貨幣供給量增加一倍(C)單一家銀行的超額準備增加一倍 (D)銀行業創造的存款貨幣大於一倍
- 下列那一敘述為錯誤？(A)長期消費函數平均消費傾向(APC)等於邊際消費傾向(MPC)(B)生命循環理論(life-cycle hypothesis)及恆常所得理論(permanent inc
- 行政院勞工委員會實施就業協助政策，提供更多勞動市場的資訊，減少失業者找到新工作的時間，將：(A)不能減少摩擦性失業或自然失業率(the natural rate of unemployment
- 如果勞動基準法規定的最低工資(a minimum-wage)高於勞動市場的均衡工資，將使：(A)比較均衡就業量，勞動供給量減少，勞動需求量增加(B)比較均衡就業量，勞動供給量及勞動需求量都增加