問題詳情
432. 公司金融業在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時，其內容至少應包括下列何者？
(A)客戶資料運用範圍
(B)維護之範圍及層級
(C)受理客戶意見、申訴之管道、作業程序
(D)以上皆是
(A)客戶資料運用範圍
(B)維護之範圍及層級
(C)受理客戶意見、申訴之管道、作業程序
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.988372
統計：A(0),B(2),C(0),D(255),E(0)
內容推薦
- 4對於客戶之申訴或檢舉案件，下列敘述何者適當？ (A)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者，可以不受理 (B)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密 (C)以言詞提出申訴或檢舉之案件，應
- 4基於職務的關係而獲得的客戶資料，金融從業人員應該如何做才正確？ (A)由於大環境不佳，基於自己未來生活著想，可以將客戶資料轉賣給別人 (B)必須忠於保密原則，決不對外洩露 (C)隨
- 4金融從業人員違反相關法律之規定，致當事人權益受損者，應負之責任為何？ (A)損害賠償責任 (B)道義責任 (C)不需負責 (D)以上皆是
- 4金融服務事業基於金控共同行銷策略： (A)不須經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (B)必須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資料相互利用(C)若未經客戶同意，僅
- 40投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所謂的利害關係人不包括： (A)未成年子女 (B)本人 (C)配偶利用他人名義投資衍生性金融商品而間接受有利益
- 下列何者不是金融從業人員必須禁止的行為？ (A)交付給客戶公司未公佈的財報 (B)交付給客戶公司依法應公開的資訊 (C)交付給客戶公司的商業機密 (D)以上皆非
- 4金融從業人員得否蒐集或利用他人個人資料？ (A)不可以 (B)視情況而定 (C)可以(D)可以，但須依相關法規辦理
- 4金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者： (A)應比照網路交易認證機制，須透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予期貨交易人 (B)經客戶同意，不需網路交易認證機制，只需
- 40當一個基金經理人管理一個以上基金時，應遵守那些事項？ (A)公司應建立「中央集中下單制度」 (B)將投資決策及交易過程予以獨立 (C)落實職能區隔之「中國牆」制度 (D)以上皆是第
- 一、我國與紐西蘭在今（102）年 7 月簽訂經濟合作協定，請從國際比較的觀點，說明該協定涉及有那些主要的勞動條款？較諸臺日於民國 100 年簽訂有關投資自由化、促進及保護合作協議之所訂勞動條款，在內容
內容推薦
- 4對於金融從業人員應有之態度，下列敘述何者正確？ (A)應妥慎保管客戶資料，除依法令所為之查詢外，不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便，洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)
- 4金融從業人員從事保險業務招攬，於下列何時，應對客戶資料盡保密之義務？ (A)業務員在職時或離職後 (B)僅於業務員招攬業務時 (C)僅於業務員將資料歸檔時 (D)以上皆非
- 4對於金融業而言，下列那些資訊屬於機密，不能隨意給第三人知道？ (A)公司的商業資料 (B)員工的個人資料 (C)由客戶告知的資料 (D)以上皆是
- 40發發公司向全權委託經理人張三表示，如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成，將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達
- 4當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時： (A)應接受其委託並為其保守秘密 (B)在客戶承諾補具授權書的情況下，先接受其委託進行交易 (C)拒絕接受其委託進行交易
- 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？ (A)除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料 (B)妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得 (C)不得銷售或販賣客戶資料
- 4如因業務的需要，必須揭露客戶的資料時，以下何種措施才是正確？ (A)必須取得當事人的認可，方可進行 (B)取得公司上級同意即可 (C)為免去作業的繁瑣，如不影響客戶的權益，可以自行
- 4金融服務業寄送客戶買賣報告書時，何者敘述適當？ (A)基於保密，應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密，一律由客戶親至公司領取 (C)選項AB皆是 (D)以上皆非
- 4金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料，應以何種態度面對？ (A)不得隨意直接或間接對第三人洩露 (B)只要非出於故意之揭露，即無庸負責 (C)以漠不關心態度面對 (D)基本資料可
- 4哪些金融業的職務員工應該遵守保密原則？ (A)業務人員 (B)稽核人員 (C)會計人員(D)以上皆是
- 4金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式，何者敘述有誤？ (A)依照電腦處理個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所，以便其他同仁隨時連絡服務 (C)須經客戶同意，方可將客戶之基本資
- 4以下那些項目屬於公司的商業機密，身為公司的員工，不可對第三者透露？ (A)客戶的相關資料 (B)公司員工基本資料 (C)公司研發中的新產品 (D)以上皆是
- 下列關於金融從業人員保密規範之敘述，何者為非？ (A)未經主管機關同意，不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告 (B)出席股東會領取該公司議事手冊或年報 (C)不得洩漏或交
- 4金融從業人員辦理業務應予保密，下列何者為非？ (A)客戶資料 (B)商品機密 (C)公司業務機密 (D)業務簡介
- 4金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密，以下何者為非？ (A)客戶基本資料無須保密 (B)客戶帳務資料應予保密 (C)客戶信用資料應予保密 (D)客戶投資及保險資料應予保密
- 4金融從業人員對於客戶之相關資料： (A)可任意放置 (B)可隨便公開 (C)不須保密(D)確實保密
- 4為保護客戶資料，以下措施何者是錯誤的？ (A)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸(B)應建立防火牆機制防止非法存取 (C)應限制客戶登錄公司網站 (D)應依業務權責限制使用資料人員
- 4所謂保密原則，下列何者為非？ (A)對存款人的法定代理人不必保密 (B)客戶的住址資料必須保密 (C)存款餘額 100 萬元以上才須保密，100 萬元以下請示主管即可 (D)保密對
- 4金融從業人員在公共場所不得有之行為： (A)談論公司重要機密 (B)談論國家大事(C)談論藝文趣事 (D)談論個人未來計畫
- 下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行銷？ (A)與客戶簽訂契約 (B)經客戶書面同意 (C)選項AB皆可 (D)以上皆非
- 4若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？ (A)須經當事人書面同意方可為之(B)須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理人書面同意方可為之 (D)依
- 4金融從業人員為客戶辦理財富管理，對客戶本身的資產、各項資料及隱私都應該妥慎保管不得洩露或不當使用，以符合下列何種原則？ (A)利益衝突原則 (B)保密原則(C)禁止原則 (D)告知
- 下列有關金融從業人員對於客戶資料之陳述，何者為是？ (A)得對外任加討論 (B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)以上皆是
- 4金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用，應如何處理？ (A)可以直接使用(B)應經客戶口頭同意 (C)應經客戶書面同意 (D)應經客戶事後同意
- 4身為金融從業人員不得有下列何種行為？ (A)對客戶委託交易事項嚴加保密 (B)對職務上所知悉之秘密，盡其保密之責 (C)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息，有礙金融市場之穩定 (D)對