問題詳情
448. 金融從業人員對於客戶之相關資料：
(A)可任意放置
(B)可隨便公開
(C)不須保密
(D)確實保密
(A)可任意放置
(B)可隨便公開
(C)不須保密
(D)確實保密
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.99661
統計：A(1),B(0),C(0),D(294),E(0)
內容推薦
- 4金融從業人員辦理業務應予保密，下列何者為非？ (A)客戶資料 (B)商品機密 (C)公司業務機密 (D)業務簡介
- 下列關於金融從業人員保密規範之敘述，何者為非？ (A)未經主管機關同意，不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告 (B)出席股東會領取該公司議事手冊或年報 (C)不得洩漏或交
- 4以下那些項目屬於公司的商業機密，身為公司的員工，不可對第三者透露？ (A)客戶的相關資料 (B)公司員工基本資料 (C)公司研發中的新產品 (D)以上皆是
- 4金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式，何者敘述有誤？ (A)依照電腦處理個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所，以便其他同仁隨時連絡服務 (C)須經客戶同意，方可將客戶之基本資
- 4哪些金融業的職務員工應該遵守保密原則？ (A)業務人員 (B)稽核人員 (C)會計人員(D)以上皆是
- 4金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料，應以何種態度面對？ (A)不得隨意直接或間接對第三人洩露 (B)只要非出於故意之揭露，即無庸負責 (C)以漠不關心態度面對 (D)基本資料可
- 4金融服務業寄送客戶買賣報告書時，何者敘述適當？ (A)基於保密，應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密，一律由客戶親至公司領取 (C)選項AB皆是 (D)以上皆非
- 4如因業務的需要，必須揭露客戶的資料時，以下何種措施才是正確？ (A)必須取得當事人的認可，方可進行 (B)取得公司上級同意即可 (C)為免去作業的繁瑣，如不影響客戶的權益，可以自行
- 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？ (A)除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料 (B)妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得 (C)不得銷售或販賣客戶資料
- 4當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時： (A)應接受其委託並為其保守秘密 (B)在客戶承諾補具授權書的情況下，先接受其委託進行交易 (C)拒絕接受其委託進行交易
內容推薦
- 4所謂保密原則，下列何者為非？ (A)對存款人的法定代理人不必保密 (B)客戶的住址資料必須保密 (C)存款餘額 100 萬元以上才須保密，100 萬元以下請示主管即可 (D)保密對
- 4金融從業人員在公共場所不得有之行為： (A)談論公司重要機密 (B)談論國家大事(C)談論藝文趣事 (D)談論個人未來計畫
- 下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行銷？ (A)與客戶簽訂契約 (B)經客戶書面同意 (C)選項AB皆可 (D)以上皆非
- 4若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？ (A)須經當事人書面同意方可為之(B)須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理人書面同意方可為之 (D)依
- 4金融從業人員為客戶辦理財富管理，對客戶本身的資產、各項資料及隱私都應該妥慎保管不得洩露或不當使用，以符合下列何種原則？ (A)利益衝突原則 (B)保密原則(C)禁止原則 (D)告知
- 下列有關金融從業人員對於客戶資料之陳述，何者為是？ (A)得對外任加討論 (B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)以上皆是
- 4金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用，應如何處理？ (A)可以直接使用(B)應經客戶口頭同意 (C)應經客戶書面同意 (D)應經客戶事後同意
- 4身為金融從業人員不得有下列何種行為？ (A)對客戶委託交易事項嚴加保密 (B)對職務上所知悉之秘密，盡其保密之責 (C)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息，有礙金融市場之穩定 (D)對
- 4金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行為？ (A)公開 (B)販售 (C)複製 (D)以上皆是
- 4金融從業人員對於客戶資料處理方式，下列何者為正確？ (A)得提供他人使用 (B)得向他人出售、洩露 (C)不得出售或提供他人使用 (D)可與同業交換使用
- 4金融從業人員於保險業務招攬時，可否於保險契約中免除或減輕保險人依保險法應負義務者？ (A)可以 (B)不可以 (C)可以，但需要保人同意 (D)以上皆非
- 4金融從業人員使用公司機密文件，以下何者有誤？ (A)如非必要應儘量免用或減少副本 (B)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用 (C)非經權責主管人員核准，不得攜出辦公處所 (D)會
- 4從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務，所謂保密原則下列何者正確？ (A)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人 (B)不得為交付目的以外之利用 (C)應以善良管理人之注意
- 4金融從業人員對公司或其客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密義務，理由為何？ (A)可能為競爭對手所利用 (B)洩露未公開資訊之後對公司有所損害 (C)洩露未公開資訊之後
- 4為強化客戶對金融機構的信賴，金融從業人員對客戶資料之處理，以下敘述何者正確？(A)對於客戶資料之保密應依據相關主管機關之法令規定辦理，善盡對客戶資料保密之職責 (B)對於客戶資料之
- 4金融從業人員行銷招攬保險商品，在下列何種情形下，可變更契約內容？ (A)有利保險公司 (B)有利被保險人 (C)不利被保險人 (D)以上皆非
- 4金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項，以下何者是錯誤的？ (A)管理決策執行過程應保守秘密 (B)受託交易之執行應保守秘密 (C)受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考
- 4基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息，於該重大消息未公開前不得為誰使用？ (A)自己 (B)客戶 (C)其他第三者 (D)以上皆是
- 4妥善保管客戶資料，確保客戶相關資料及客戶隱私之保密性，是屬下列哪一原則之表現？ (A)守法原則 (B)保密原則 (C)能力原則 (D)誠信原則
- 4投信投顧公會會員對於會員負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開的重大消息，應如何規範？ (A)應訂定內部處理程序 (B)獲悉消息者應立即向公司指定人員或部門提出書面報
- 4金融從業人員行為準則下列何者正確？ (A)在法律範圍內自由經營 (B)在道德範圍內自由經營 (C)不影響公眾利益自由經營 (D)以上皆是
- 4公司委任第三人處理相關事務，受任第三人應注意下列保密事項，何者為錯誤？ (A)客戶資料得提供關係企業促銷業務 (B)客戶資料不得外洩 (C)客戶資料不得不當利用(D)客戶資料之使用
- 4從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則」？ (A)於資料揭露前已為公眾所知 (B)依相關法令要求被揭露者，非因從業人員違反保密義務者 (C)選項AB皆可
- 4金融從業人員對客戶之資料，應盡到如何之注意義務？ (A)刑法第十三條過失之注意義務 (B)自己之事務之注意義務 (C)受僱人之注意義務 (D)善良管理人之注意義務
- 4進行全權委託投資業務之金融從業人員得將客戶帳戶往來資料透露給誰？ (A)同集團的投顧公司 (B)人事部門主管 (C)投信旗下基金的經理人 (D)以上皆非