問題詳情
19. 證券商未經主管機關之核准,而經營本身以外之業務者,最多可處幾年之有期徒刑?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
參考答案
答案:A
難度:計算中-1
書單:沒有書單,新增
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- 公開發行公司依證券交易法及其相關法規規定設置審計委員會者,有關設置審計委員會之敘述下列何者正確?(A)審計委員會為必設之機關(B)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,其中一人為
- 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,不得發行下列何種有價證券?(A)特別股 (B)無擔保公司債 (C)新股認購權利證書 (D)有擔保公司債
- 對於有價證券募集之核准,藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者,可為那一懲罰?(A)處一年以下有期徒刑 (B)處二年以下有期徒刑(C)處五年以下有期徒刑 (D)處七年以下有期徒刑
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- 證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限?(A)1 家 (B)2 家 (C)3 家 (D)5 家
- 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事期貨交易之招攬業務,應以何者名義為之?(A)證券經紀商 (B)兼營期貨商 (C)綜合證券商 (D)委任期貨商
- 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何?(A)法定寄託之保管 (B)消費寄託之保管(C)混合寄託之保管 (D)無名寄託之保管
- 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述,何者有誤?(A)證券商應與客戶簽訂融資融券契約,並開立信用帳戶(B)客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限(C)證券商受理客戶開立信用帳戶,可不辦
- 證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定?(A)證券商自行訂定,並報請行政院金管會備查 (B)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定(C)由行政院金管會統一規定
- 證券商相互間有價證券交易之爭議,一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時,應如何處理?(A)申請證券商業同業公會調解 (B)法院應依他造之請求駁回其訴(C)法院得為中間判決 (D)申請行政院金管會
- 依現行證券交易法之規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時,應另提一定比率之何種公積?(A)法定盈餘公積 (B)特別盈餘公積 (C)資本公積 (D)特別營業公積
- 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係?(A)1/2 席 (B)2/3 席 (C)1/3 席 (D)1/5 席
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- 證券承銷商承銷有價證券之方式,除代銷外尚有:(A)確定包銷 (B)餘額包銷 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
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- 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何單位負責擬定?(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
- 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事奉核定業務對客戶所生之損害,與委任期貨商:(A)各負一般損害賠償責任 (B)各負一半賠償責任(C)依淨值比例負賠償責任 (D)連帶負賠償責任