問題詳情
44. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何單位負責擬定？
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所
參考答案
答案：A
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 公司發行新股時，如採授權資本制，應由董事以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例以上同意之決議行之？(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)三分之一
- 依現行法規定，發行下列何種有價證券，可採用總括申報制？(A)股票 (B)存託憑證 (C)公司債 (D)認購權證
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- 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A)承銷商、自營商 (B)自營商、經紀商(C)經紀商、承銷商 (D)承銷商、自營商、經紀商皆可
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- 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？(A)證券交易經手費 (B)交割結算基金 (C)營業保證金 (D)選項A、B、C皆非
- 對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年有期徒刑？(A)10 年 (B)6 年 (C)5 年 (D)4 年
- 有價證券融資融券交易之暫停融資買進或恢復融資買進，是由下列那一機構執行？(A)證券交易所及證券櫃檯買賣中心執行 (B)證券金融公司報經主管機關核定後執行(C)主管機關執行 (D)證券商公會執行
- 發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資 (B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重 (D)將違法者移送法辦
- 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？(A)三個營業日 (B)五個營業日(C)七個營業日 (D)十二個營業日
- 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)？(A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告(C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告
- 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B)發行人募集與發行有價證券資訊系統(C)內部稽核作業媒體申報系統 (D)公開資
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- 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？(A)受託契約 (B)交割免簽章同意書(C)獲利保證書 (D)推介計畫書
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- 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A)解除其職務 (B)命令該證券商解除經理人職務(C)命令糾正 (D)暫停其執行業務一個
- 上市公司所發行之新股認購權利證書，應於增資案經證券主管機關申報生效後至遲幾日內向臺灣證券交易所申請上市，方得上市買賣？(A)五日 (B)七日 (C)十五日 (D)二十日
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- 以下何種情形，櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶？(A)受破產宣告未經復權者(B)未成年人經法定代理人代理者(C)受監護或輔助宣告經法定代理人代理者(D)法人委託開戶能提出該法人授權開戶之證明者
- 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？(A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格(C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
- 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何一單位提出申請？(A)行政院金管會證期局 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
- 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？(A)當日 (B)二日內 (C)三日內 (D)五日內