問題詳情
17. 下列何者並非證券商得經營之業務？
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀
參考答案
答案：A
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 下列有價證券交易行為，何者構成證交法第一百五十七條之短線交易？(A)A 上市公司董事甲買進 A 公司之股票，三個月後賣出持股，獲利數十萬(B)A 上市公司經理人乙買進 A 公司發行但未掛牌上市
- 公開發行公司除經主管機關核准者外，監察人間或監察人與董事間應至少有幾席，不得具有二親等以內之親屬關係？(A)三席 (B)二席 (C)一席 (D)選項A、B、C皆非
- 公開發行公司之下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？(A)董事、監察人及經理人 (B)董事、監察人及經理人之配偶及未成年子女(C)持有股份超過股份總額 10%之股東 (D)一般
- 歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 對於從事內線交易者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？(A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)二年
- 公開發行公司依證券交易法及其相關法規規定設置審計委員會者，有關設置審計委員會之敘述下列何者正確？(A)審計委員會為必設之機關(B)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人，其中一人為
- 發行人對於前已發行之公司債或其他債務，曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者，不得發行下列何種有價證券？(A)特別股 (B)無擔保公司債 (C)新股認購權利證書 (D)有擔保公司債
- 對於有價證券募集之核准，藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者，可為那一懲罰？(A)處一年以下有期徒刑 (B)處二年以下有期徒刑(C)處五年以下有期徒刑 (D)處七年以下有期徒刑
- 上市上櫃之公司應於每會計年度第一季及第三季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？(A)十天 (B)一個月 (C)二個月 (D)三個月
- 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度？(A)採申報生效制 (B)兼採申報生效及申請核准制(C)採實質審查及申請核准制 (D)採申請核准制
內容推薦
- 證券商未經主管機關之核准，而經營本身以外之業務者，最多可處幾年之有期徒刑？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
- 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：(A)總經理決定(B)人事評審會同意(C)董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議(D)董事長同意
- 證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受幾家期貨商之委任為限？(A)1 家 (B)2 家 (C)3 家 (D)5 家
- 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？(A)證券經紀商 (B)兼營期貨商 (C)綜合證券商 (D)委任期貨商
- 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何？(A)法定寄託之保管 (B)消費寄託之保管(C)混合寄託之保管 (D)無名寄託之保管
- 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述，何者有誤？(A)證券商應與客戶簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶(B)客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限(C)證券商受理客戶開立信用帳戶，可不辦
- 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A)證券商自行訂定，並報請行政院金管會備查 (B)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定(C)由行政院金管會統一規定
- 證券商相互間有價證券交易之爭議，一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時，應如何處理？(A)申請證券商業同業公會調解 (B)法院應依他造之請求駁回其訴(C)法院得為中間判決 (D)申請行政院金管會
- 依現行證券交易法之規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？(A)法定盈餘公積 (B)特別盈餘公積 (C)資本公積 (D)特別營業公積
- 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A)1/2 席 (B)2/3 席 (C)1/3 席 (D)1/5 席
- 有價證券發行企業之組織型態，依現行規定，可為：(A)無限公司 (B)有限公司 (C)股份有限公司 (D)任何公司組織型態
- 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？(A)半數 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
- 股東參與公司股東會決議，可採取以下那些方式？(A)可任意委託數代理人共同出席股東會 (B)得以電子方式行使表決權(C)以書面通訊方式行使表決權，應於開會前一日送達 (D)選項A、B、C皆正確
- 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？(A)股東會 (B)董事會 (C)審計委員會 (D)債權人會議
- 依現行法規定，發行下列何種有價證券，可採用總括申報制？(A)股票 (B)存託憑證 (C)公司債 (D)認購權證
- 公司發行新股時，如採授權資本制，應由董事以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例以上同意之決議行之？(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)三分之一
- 「發行人募集與發行有價證券處理準則」所稱申報屆滿一定營業日即可生效之「營業日」係指：(A)政府機關營業日 (B)證券市場交易日 (C)金融機關結算日 (D)主辦承銷商預定承銷日
- 公開發行公司所公告之財務報告書，內容有虛偽不實記載之情事時，論以下列那一刑責？(A)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金(B)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八
- 公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
- 大股東持股計算不包括下列何者之持股？(A)配偶 (B)未成年子女 (C)成年子女 (D)利用他人名義持有者
- 依現行法之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任？(A)可處二年以下有期徒刑(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任(C)上述二者之刑事、民事責任皆有(D)無任何
- 證券承銷商承銷有價證券之方式，除代銷外尚有：(A)確定包銷 (B)餘額包銷 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
- 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
- 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商，其對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍？(A)1 倍 (B)2 倍 (C)3 倍 (D)4 倍
- 證券商依規定編製定期報告中之委託人買賣證券對帳單是屬於：(A)週報 (B)半年報 (C)月報 (D)年報