問題詳情
3.基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報?
(A)七日
(B)十日
(C)五日
(D)二日
(A)七日
(B)十日
(C)五日
(D)二日
參考答案
答案:B
難度:簡單0.774354
統計:A(63),B(779),C(61),D(52),E(0)
內容推薦
- 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應併依國外募集地之基金法令規定辦理(A)五 (B)十
- 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券(C)將全權委託投資
- 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約?(A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人(C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D)證券投資
- 資產減損損失在以間接法表達之現金流量表中會出現於何種項目?(A)營業活動 (B)投資活動(C)籌資活動 (D)不影響現金之投資與籌資活動
- 10578小明看到一棵大樹的橫斷面,試問樹幹中構成年輪的細胞,由圖中的何處生成? (A)甲(B)乙(C)丙(D)丁。
- 以下有關境外基金之敘述,何者為非?(A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募(B)境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者(C)所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同
- 現金流量表上的主要項目包括:(A)來自營業活動之現金流量 (B)來自籌資活動之現金流量(C)來自投資活動之現金流量 (D)選項ABC皆是
- 有關財務比率之運用,下列敘述何者錯誤?(A)速動比率為測驗緊急清償短期負債之能力及流動資本之地位(B)淨值週轉率用以測知自有資本之營業活動能力(C)應收帳款週轉率可測知收帳能力及放款是否過於浮濫(
- 現金流量表所表達之現金,指:(A)庫存現金 (B)約當現金(C)現金及約當現金 (D)營運資金
- 下列敘述何者正確?(A)流動資產科目間之轉換,對營運資金與流動比率均無影響(B)存貨高估將使酸性測驗比率提高(C)獲利能力強之企業,償債能力亦必定良好(D)由淨值之成長可看出企業之獲利能力
內容推薦
- 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確?(A)強制應加入同業公會(B)鼓勵加入同業公會(C)自願性加入同業公會(D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加
- 證券投資信託基金之會計年度為:(A)四月一日至次年三月三十一日 (B)七月一日至次年六月三十日(C)一月一日至十二月三十一日 (D)九月一日至次年八月三十一日
- 正常情況下(公司淨值>0),融資租賃租約之簽訂對負債比率之影響為:(A)負債比率減少 (B)負債比率不變(C)負債比率增加 (D)對負債比率影響不定
- 下列何者為證券投資顧問事業申請經營全權委託業務須符合之條件?(A)實收資本須達五千萬元,同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣七千萬元(B)最近三年未曾受金管會警告
- 關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤?(A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任(B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任(C)
- 甲受僱於S證券商,因違反從業人員管理規則,經主管機關依證券交易法第五十六條處以解除職務之處分後,經由其好友推薦代表H公司執行籌設E證券投資信託公司之發起人事務,下列敘述何者正確?(A)甲經解除職
- 投信投顧事業不得與下列何人簽訂全權委託契約?(A)未成年人已經法定代理人允許 (B)該證券投信投顧事業之負責人(C)證券自營商已經金管會許可者 (D)法人機構出具法人機構之授權證明
- 某公司之股東權益報酬率為12%,下列何者會使該報酬率降低(不考慮所得稅)?(A)註銷庫藏股(B)以16%之資金成本取得資金,並用於報酬率14%之投資(C)普通股市價下跌(D)發放股票股利
- 依照境外基金管理辦法規定,證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必須成立滿幾年?(A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)5年
- 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應如何處理?(A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約(C)採選項A
- 證券投資顧問事業之負責人及所有受僱人員應持續充實專業職能,並有效運用於職務上之工作,樹立專業投資理財風氣,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來?(A)善良管理人注意原則
- 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者?(A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十
- 一般公司經常性的法律顧問費用是:(A)銷售費用 (B)管理費用(C)財務費用 (D)營業外費用
- 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤?(A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定(B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效(C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本,報經金管會
- 某證券投資信託公司為促銷基金,以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證,應由下列哪一機關函報金管會依法處理?(A)證券分析協會 (B)投信投顧公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)臺灣證券交易所
- 證券投資顧問事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者,且未依時限申請展期,金管會得為如何之處理?(A)通知其補正 (B)通知其展期 (C)駁回申請案 (D)廢止其許可
- 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定?(A)均由證券投信或投顧公司指定(B)均由客戶指定(C)全權委託保管機構由客戶指定,開戶證券商由投信或投顧公司指定(
- 下列敘述何者正確?(A)銷貨運費屬於銷貨成本之加項(B)公司債發行費用應列為當期費用(C)流動比率=流動負債÷流動資產(D)法定盈餘公積為股東權益類科目
- 全權委託投資業務操作辦法,適用於哪些經營全權委託投資業務之事業?(A)證券投資顧問事業(B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)選項ABC皆是
- 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣,個人交易不得於該買賣交易前後幾個營業日內為之?(A)1 (B)3 (C)5 (D)7
- 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象外,應募人總數不得超過多少人?(A)五人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)九十九人
- 下列何種資訊不在綜合損益表上揭露?(A)股本溢價 (B)本期淨利(C)每股盈餘 (D)所得稅費用
- 以下對私募基金的敘述何者正確?(A)應先經主管機關的核准 (B)係指對特定人招募(C)得為放款 (D)於私募基金招募期間,得進行一般性廣告之行為
- 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係(B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷(C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明(D)