問題詳情
40.有關證券投資信託事業之負責人及業務人員資格之規範，以下敘述何者正確?
(A)受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務之處分未滿五年者不得充任
(B)曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人，而於任職期間，該事業受證券交易法第六十六條第三款或第四款停業或廢止營業許可之處分，屆滿六個月即得充任
(C)受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項規定撤換或解除職務之處分，未滿五年者不得充任
(D)選項ABC皆非
(A)受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務之處分未滿五年者不得充任
(B)曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人，而於任職期間，該事業受證券交易法第六十六條第三款或第四款停業或廢止營業許可之處分，屆滿六個月即得充任
(C)受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項規定撤換或解除職務之處分，未滿五年者不得充任
(D)選項ABC皆非
參考答案
答案：C
難度：非常困難0
統計：A(0),B(0),C(0),D(2),E(0)
內容推薦
- 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範，下列何者正確?(A)運用基金買賣有價證券時，不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產(B)得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證(C)不得轉讓出席股東
- 判斷個別領導者是否具有倫理領導的標準很多，下者何者為非？(A)道德成熟度 (B)有知覺的意圖 (C)個人的價值觀 (D)利己主義
- 下列何者會產生匯率損失?甲.持有強勢幣別資產；乙.持有強勢幣別負債；丙.持有弱勢幣別負債；丁.持有弱勢幣別資產；戊.持有等量彼此負相關幣別之資產；己.美元升值時持有美元賣超部位。(A)甲、乙、丙
- 企業慈善責任往往也為企業帶來好處，例如：(A)增加獲利能力 (B)強化工會力量 (C)減少政府干預 (D)培養員工氣質
- 下列何者是有倫理的領導者的特徵？(A)清楚表達組織的目的和價值觀並予以體現 (B)找出優秀人才並加以培養(C)以倫理的方式付諸於行動 (D)以上皆是
- 關於無本金交割遠期外匯 (NDF) 契約的敘述，下列何者正確?(A)NDF 本質上是在比較「訂約日約定的遠期匯率」與「到期日的即期匯率」之差額(B)NDF 是一種全額交割的商品(C)只要是法人都
- 如某公司過去 100 天持有外匯的兌換損益報酬率最差的十天分別為： -50%、-80%、-90%、-80%、-95%、-82%、-93%、-75%、-99%及
- 證券投資信託事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年?(A)一年 (B)三年 (C
- 不隨便答應無法做到的事是屬於何種領導者的作為？(A)僕人領導 (B)利己主義的領導者(C)法律觀領導者 (D)道德觀的領導者
- 人們共同生活的規範和指引可以分為哪三個層次？(A)法律 (B)倫理 (C)美德 (D)以上皆是
內容推薦
- CBOT 所推出的美國政府長期公債期貨，其契約標的物為美國政府長期公債，面額 10 萬美元，發行期限為 15 年以上，票載利率為 8%。報價方式以面額的百分比為基準，其最小跳動單位為 1/32%
- 由企業倫理的觀點，企業應有的認知與作為，下列何者為真？(A)減少成本，獲得最大利潤(B)生產行為前、中、後的每一個階段都對消費者的安全與健康均有重大影響(C)以「人」為中心，忽略自然環境承受力
- 下列何者是世界上目前各地消費組織所採納的消費者基本權益項目之一？(A)經銷商決定價格的權利 (B)接受消費者教育的權利(C)隱私開放權利 (D)有限資訊隱藏的權利
- 證券投資顧問事業於辦理公司登記後，原則上應向符合金管會所定條件之金融機構提存多少營業保證金?(A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
- 依我國商品標示法之規定，商品標示所用之文字，應如何為之？(A)應以英文為主，中文或其他外文為輔 (B)應以中文為主，英文或其他外文為輔(C)應以中英文為主，其他外文為輔 (D)以上皆非
- 若某投資人持有股票現貨組合共 1,000 萬元(假設現貨部位的β值為 5)，並賣出 4 口的臺股期貨，假設目前臺指期貨價格為 10,500，每點價值為 NT$200 元，試問此新投資組合的
- 【題組】 (2) ∠2＝ ⑩ 度。
- 今天(5/1)若六月份臺股期貨與九月份臺股期貨價格分別為 10,592 與 10,161，若預期未來一個月後，該兩種月份期貨契約價差將變小，請問投資人該從事何種價差交易，以期合理獲利?(A)今
- 我國公平交易法(以下稱公交法)對於廣告之相關規範，下列敘述何者為非？(A)公交法第 21 條規定事業不得在商品或其廣告上，或以其他使公眾得知之方法，對於商品之價格、數量、品質、內容、製造方法、
- 若小張希望透過操作 FRA 獲利，乃賣出 3X6 FRA(本金$1,000,000 元) 一口契約，約定的 FRA 利率為 54%，若在結算日時市場指標利率上漲至 00%，請問小張是預
- 在金融倫理的架構下，下列何者是一種符合「誠實」的行為，也是滿足倫理的規範？(A)大家需要盡責且負責地選擇做對的事(B)在經濟活動上，不畏威脅與利誘(C)在法律規範與追求倫理的權衡下，勇敢做對的
- 下列有關專利權的描述何者為非？(A)專利期限屆滿後，任何單位或個人都可無償使用(B)某國授予的專利權，對其他國家不具有約束力(C)專利權的保護期限為 30 年(D)給予專利權人對其發明創造享有
- 證券投資顧問公司發生下列哪些情事，應先申請金管會之核准? 甲.變更營業項目；乙.變更分公司營業處所；丙.變更董事長；丁.公司開業(A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丁 (C)僅甲、丁 (D)僅甲、乙
- 若目前台積電股票市價$250 元，某一台積電股票歐式買權契約(半年後到期)之履約價格$202，假設半年內台積電公司不發放任何股利，而無風險年利率 2%(單利折現)，請問此台積電股票買權的價格合
- 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確?(A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求(B)應揭示本名，經核准後得以化名為之(C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時
- 管理學者 Carroll (1996)將企業的社會責任比喻為一個金字塔，責任金字塔包括了哪些部分？(A)經濟責任 (B)法律責任 (C)倫理責任 (D)以上皆是
- 臺北市醫師公會對於入會會員要求簽署醫師公約，其第一條是「我願意貢獻我的全力為救人濟世服務」，這符合何種生命倫理原則？(A)不傷害原則 (B)尊重自主原則 (C)正義原則 (D)行善原則
- 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，應具備之資格條件，何者為非?(A)參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格，經同業公會委託機構舉辦
- 每一企業在進行行銷活動時，唯有充分、全面地考量顧客和其他________的利益，才能在市場上獲得真正的優勢。(A)利害關係人 (B)政府 (C)利益團體 (D)競爭者
- 若目前美元兌日圓的即期匯率報價為 1000(US$1=￥1000)，日圓三個月定存利率為 2%，美元三個月定存利率為 5%，則三個月後到期的日圓期貨合理報價(￥1=US$?)為何?(A
- 在「權益與效率」的原則下，下列何者是我國設立金融監督管理委員會之目的？(A)負責監管金融活動 (B)以維持市場有效率的運作(C)保障交易人的權益 (D)以上皆是
- The American dream is highly _____ during the period of prosperity generated by American capitali
- 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍，應依何地法令規定辦理?(A)依我國法令辦理 (B)依募集地法令辦理(C)依投資標的國法令辦理 (D)並無限制
- 若目前台積電股票市價$250 元，某一台積電股票歐式買權契約(半年後到期)之履約價格$202，目前買權市價$60，假設半年內台積電公司不發放任何股利，而無風險年利率 2%(單利折現)。若同樣條
- 下列何者不是具備行銷倫理認知的企業經理人應有的行銷理念？(A)「綠色行銷」是企業對於環境親善的一種實踐方式(B)企業的行銷管理應擴大經濟與社會的總價值(C)企業只有一個社會責任，那就是替股東獲