問題詳情
（ ） 受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分，未滿幾年者不得為證券投資信託事業之發起人？
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年。
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年。
參考答案
答案：D
難度：困難0.366534
統計：A(5),B(21),C(121),D(92),E(0)
內容推薦
- （ ） 證券投資顧問事業於辦理公司登記後，原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上，得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金？(A) 新臺幣五百萬元 (B) 新臺幣一千萬元 (C
- （ ） 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？(A) 董事會 (B) 股東會 (C) 受益人大會 (D
- （ ） 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定，除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外，應募人總數不得超過多少人？(A) 五人 (B) 三十五人 (C) 五十人 (
- （ ） 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司，其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內？
- 二、某一國家打算興建水庫或海水淡化場來解決乾旱時缺水的問題。假設這兩個計畫為互斥且都將持續五年，各年的效益與成本皆在每一年初立即發生，其金額如下表所示。⑴假設折現率為 5%，試分別計算這兩個計
- 0 （ ） 投資人委任全權委託投資交付之資產，為保障該資產之安全，立法設計之特性為：(A) 具有獨立性 (B) 與全權委託保管機構之自有財產應區分 (C) 受任人之債權人不得對之行使權利 (D)
- （ ） 有關我國「債券型基金」之敘述，下列何者錯誤？(A) 債券型基金除法令另有規定外，不得投資結構式利率商品 (B) 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以內 (C) 債券型基金投資
- （ ） 主管機關為投顧事業財務、業務事項之管理，得命令事業提出相關參考資料，若事業逾期不交出者，或妨害其檢害者，得為如何之處分？(A) 處三年以下有期徒刑 (B) 處以一定之罰鍰 (C) 處一
- 二、⑴假設一單電子原子系統的原子核質量為 M，原子序為 Z。依據玻爾的原子模型，考慮原子核的有限質量效應，推導此單電子原子系統的能量量子化公式：其中En 為主量子數為n 之能量量子態的能量，μ
- 0 （ ） 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告，於每月終了後多久編具月報？(A) 二個月、二十日 (B) 三個月、十日 (C) 二個月、十日 (D)
內容推薦
- （ ） 下列敘述何者為非？(A) 違反個人交易限制規定者，公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分，並作為內部檢討事項，但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程
- （ ） 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確？(A) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C) 保管客
- （ ） 證券投資顧問事業從事廣告及營業活動，下列何行為較為適當？(A) 以集團炒作方式推介股票 (B) 勸誘買賣特定股票 (C) 對股票提供分析意見後推介建議 (D) 對不特定人推介買賣特定股
- （ ） 未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業，至少應設置之部門為下列何者？(A) 內部稽核、投資研究、財務會計等部門 (B) 投資研究、財務會計等部門 (C) 投資研究、財務會計及業務部門
- （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時，應清楚標示收取方式，所稱「投資人直接應付之費用」不包括：(A) 前收手續費 (B) 後收手續費 (
- 21 圖示理想運算放大器電路，若運算放大器的正負輸出飽和電壓為 ±12 V，輸入電壓vI為 1 V，則vO為若干V？ (A)-12 (B) 0(C) 1(D)＋12
- 四、 (一) 氚（Triton）的質量為 280879 MeV/c2，求其原子核之束縛能
- 一、半乾或全乾的陶、瓷土如何回收再利用？（20 分）
- （ ） 證券投資信託事業之督察調查報告，內容包括下列何項？(A) 前一年公司員工遵守證券投資信託事業經理守則之情形 (B) 違反證券投資信託事業經理守則人員之處分 (C) 經手人員個人交易帳戶
- （ ） 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料，下列何行為正確？(A) 得對不特定人推介買賣特定股票 (B) 利用內線消息推介特定股票 (C) 以主力外圍作為推介特定股票 (D)
- （ ） 下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人？(A) 金融控股公司 (B) 銀行 (C) 基金管理機構 (D) 創投公司。
- 何為β衰變（β decay）？原子數（atomic number）為 Z 的原子核在什麼情況下會發生β衰變？（15 分）已知：中子質量=9566 MeV/c2質子質量=9672 M
- 0 （ ） 營業活動現金流量／（投資之資本支出+存貨投資之增加+現金股利）稱為：(A) 現金流量比率 (B) 現金流量允當比率 (C) 現金再投資比率 (D) 每股現金流量
- （ ） 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時，除經投資人同意外，應以何名義為之？(A) 總代理人 (B) 銷售機構 (C) 投資人 (D) 境外基金機構。
- （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，證券投資信託事業以基金績效為廣告者，基金績效與指標（Benchmark）做比較時，下列何者非為應遵守之規定？(A) 比較基期應一致 (B) 計
- （ ） 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶，應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久？(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 半年 (D) 一年。
- 一、當飼料玉米原料價格提高時，如考慮使用含可溶物乾燥玉米酒粕（DDGS）、樹薯及可取得之任一種農副產物以替代玉米，試說明此類原料在懷孕期母猪飼料之營養特性與使用限制。（20 分）
- 0 （ ） 元町公司 X8 年之稅後淨利為$6,600,000，稅率為 40%。該公司全年流通在外股票有普通股 8,000,000 股及面額$8%的累積特別股 300,000 股，X7 年
- （ ） 有關境外基金銷售機構之資格，何者錯誤？(A) 證券經紀商或信託業可擔任境外基金之銷售機構，辦理募集及銷售業務 (B) 除取得營業執照未滿一個會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報
- （ ） 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布
- （ ） 基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時，主管機關得令其停止執行基金保管業務，其行政裁量權之區間為：(A) 一個月以上，一年以下 (B) 一個月以上，二年以下 (C) 六個月以上
- 一、依據 Laudon & Laudon 所述欲成為一位卓越的資訊管理人員，其應接受技術理論層面方法（technical approach）及行為層面方法（behavioral approach）的訓
- 0 （ ） 「估計服務保證負債」項目：(A) 是一個費用項目 (B) 為年底預估保證負債時的借記項目 (C) 實際發生修理費用時，應借記此項目 (D) 是一個預付費用項目
- （ ） 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確？(A) 證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之 (B) 證券經紀商由客戶自行指定 (C) 客戶不指定證券經紀
- （ ） 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事？(A) 違反公序良俗 (B) 導致同業間之不公平競爭 (C) 使客戶間發生利益衝突 (