（）證券投資顧問事業從事廣告及營業活動，下列何行為較為適當？(A) 以集團炒作方式推介股票 (B) 勸誘買賣特定股票 (C) 對股票提供分析意見後推介建議 (D) 對不特定人推介買賣特定股

問題詳情

（）證券投資顧問事業從事廣告及營業活動，下列何行為較為適當？
(A) 以集團炒作方式推介股票
(B) 勸誘買賣特定股票
(C) 對股票提供分析意見後推介建議
(D) 對不特定人推介買賣特定股票。

參考答案

答案：C
難度：非常簡單0.932584
統計：A(0),B(1),C(166),D(9),E(0)

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（）下列敘述何者為非？(A) 違反個人交易限制規定者，公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分，並作為內部檢討事項，但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程
（）全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應如何處理？(A) 應即通知客戶 (B) 應即通知全權委託保管機構 (C) 應通知證券商及其他交易
（）受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分，未滿幾年者不得為證券投資信託事業之發起人？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年。
（）經營證券投資顧問事業之實收資本額，不得少於新臺幣多少元？(A) 二千萬 (B) 三千萬 (C) 五千萬 (D) 一千萬。
（）證券投資顧問事業於辦理公司登記後，原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上，得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金？(A) 新臺幣五百萬元 (B) 新臺幣一千萬元 (C
（）證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？(A) 董事會 (B) 股東會 (C) 受益人大會 (D
（）有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定，除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外，應募人總數不得超過多少人？(A) 五人 (B) 三十五人 (C) 五十人 (
（）證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司，其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內？
二、某一國家打算興建水庫或海水淡化場來解決乾旱時缺水的問題。假設這兩個計畫為互斥且都將持續五年，各年的效益與成本皆在每一年初立即發生，其金額如下表所示。⑴假設折現率為 5%，試分別計算這兩個計
0 （）投資人委任全權委託投資交付之資產，為保障該資產之安全，立法設計之特性為：(A) 具有獨立性 (B) 與全權委託保管機構之自有財產應區分 (C) 受任人之債權人不得對之行使權利 (D)