問題詳情
（ ） 下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人？
(A) 金融控股公司
(B) 銀行
(C) 基金管理機構
(D) 創投公司。
(A) 金融控股公司
(B) 銀行
(C) 基金管理機構
(D) 創投公司。
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.904762
統計：A(2),B(5),C(13),D(190),E(0)
內容推薦
- （ ） 證券投資信託事業之督察調查報告，內容包括下列何項？(A) 前一年公司員工遵守證券投資信託事業經理守則之情形 (B) 違反證券投資信託事業經理守則人員之處分 (C) 經手人員個人交易帳戶
- 一、半乾或全乾的陶、瓷土如何回收再利用？（20 分）
- 四、 (一) 氚（Triton）的質量為 280879 MeV/c2，求其原子核之束縛能
- 21 圖示理想運算放大器電路，若運算放大器的正負輸出飽和電壓為 ±12 V，輸入電壓vI為 1 V，則vO為若干V？ (A)-12 (B) 0(C) 1(D)＋12
- （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時，應清楚標示收取方式，所稱「投資人直接應付之費用」不包括：(A) 前收手續費 (B) 後收手續費 (
- （ ） 未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業，至少應設置之部門為下列何者？(A) 內部稽核、投資研究、財務會計等部門 (B) 投資研究、財務會計等部門 (C) 投資研究、財務會計及業務部門
- （ ） 證券投資顧問事業從事廣告及營業活動，下列何行為較為適當？(A) 以集團炒作方式推介股票 (B) 勸誘買賣特定股票 (C) 對股票提供分析意見後推介建議 (D) 對不特定人推介買賣特定股
- （ ） 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確？(A) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C) 保管客
- （ ） 下列敘述何者為非？(A) 違反個人交易限制規定者，公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分，並作為內部檢討事項，但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程
- （ ） 全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應如何處理？(A) 應即通知客戶 (B) 應即通知全權委託保管機構 (C) 應通知證券商及其他交易
內容推薦
- 0 （ ） 營業活動現金流量／（投資之資本支出+存貨投資之增加+現金股利）稱為：(A) 現金流量比率 (B) 現金流量允當比率 (C) 現金再投資比率 (D) 每股現金流量
- （ ） 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時，除經投資人同意外，應以何名義為之？(A) 總代理人 (B) 銷售機構 (C) 投資人 (D) 境外基金機構。
- （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，證券投資信託事業以基金績效為廣告者，基金績效與指標（Benchmark）做比較時，下列何者非為應遵守之規定？(A) 比較基期應一致 (B) 計
- （ ） 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶，應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久？(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 半年 (D) 一年。
- 一、當飼料玉米原料價格提高時，如考慮使用含可溶物乾燥玉米酒粕（DDGS）、樹薯及可取得之任一種農副產物以替代玉米，試說明此類原料在懷孕期母猪飼料之營養特性與使用限制。（20 分）
- 0 （ ） 元町公司 X8 年之稅後淨利為$6,600,000，稅率為 40%。該公司全年流通在外股票有普通股 8,000,000 股及面額$8%的累積特別股 300,000 股，X7 年
- （ ） 有關境外基金銷售機構之資格，何者錯誤？(A) 證券經紀商或信託業可擔任境外基金之銷售機構，辦理募集及銷售業務 (B) 除取得營業執照未滿一個會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報
- （ ） 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布
- （ ） 基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時，主管機關得令其停止執行基金保管業務，其行政裁量權之區間為：(A) 一個月以上，一年以下 (B) 一個月以上，二年以下 (C) 六個月以上
- 一、依據 Laudon & Laudon 所述欲成為一位卓越的資訊管理人員，其應接受技術理論層面方法（technical approach）及行為層面方法（behavioral approach）的訓
- 0 （ ） 「估計服務保證負債」項目：(A) 是一個費用項目 (B) 為年底預估保證負債時的借記項目 (C) 實際發生修理費用時，應借記此項目 (D) 是一個預付費用項目
- （ ） 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確？(A) 證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之 (B) 證券經紀商由客戶自行指定 (C) 客戶不指定證券經紀
- （ ） 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事？(A) 違反公序良俗 (B) 導致同業間之不公平競爭 (C) 使客戶間發生利益衝突 (
- （ ） 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣六億元以上，或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時，即需依規定申請兼營證券投資信託業務？(A)
- 四、CMOS 邏輯電路如下圖，A、B 端為輸入，Y 為輸出端，此為何種邏輯閘？請說明電路運作功能（邏輯功能），並說明理由、寫出真值表，否則不計分。（25 分）
- 0 （ ） 有限耐用年限無形資產之攤銷期間應止於：(A) 將該資產分類為待出售資產之日 (B) 資產除列日 (C) 選項(A)、(B)二者中較早者 (D) 不得攤銷
- （ ） 海南證券投資顧問公司經金管會核准後，經營外國有價證券投資顧問業務，該等外國內價證券尚非經金管會核准或申報生效得募集或銷售，為便利客戶，擬同時由該國派員來臺銷售海南公司顧問之受益憑證、股
- （ ） 證券投資信託事業製作何種廣告須標示警示語？(A) 公司投資管理專門知識 (B) 公司服務專業部門簡介 (C) 企業形象 (D) 基金產品之宣傳。
- （ ） 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定？(A) 提供贈品並承諾退還經理費 (B) 使客戶相信能保證本金之安全或保證獲利 (C) 對已送主管機關審核
- 二、在情緒分析方面，常常使用光學體積描記法（Photo-plethysmography）測量心臟變異率（Heart rate variability），請說明光學體積描記法之測量原理和所謂心臟變異率。
- 0 （ ） 有效利率攤銷法：(A) 採用變動利率來分攤利息費用 (B) 採用固定利率來分攤利息費用 (C) 當公司債以折價發行時，則每期認列的利息費用逐期遞減 (D) 採用每期的市場利率來分攤利息
- （ ） 證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為？(A) 金融監督管理委員會 (B) 經理人本人 (C) 證券投資信託暨顧
- （ ） 投顧事業經營全權委託投資業務應提撥之保證金，可以何種方式為之？(A) 僅現金 (B) 僅金融債券 (C) 僅政府債券 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆可。
- （ ） 證券投資信託事業或境外基金總代理人提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，贈品單一成本價格上限為？(A) 新臺幣一百元 (B) 新臺幣二百元 (C) 新臺幣三百元 (D) 新臺幣五百元。
- 三、測謊器所測量的訊號之一為皮膚電性反應（Galvanic skin response），請說明何謂皮膚電性反應。（20 分）