問題詳情
9. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商同時經營期貨自營及經紀業務之敘述，下列何者錯誤？
(A)應於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣
(B)該兩項業務之經營，應分別獨立作業，其業務資訊不得互為流用
(C)應繳存營業保證金新台幣 6 千萬元
(D)最低業務員人數為 6 位
(A)應於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣
(B)該兩項業務之經營，應分別獨立作業，其業務資訊不得互為流用
(C)應繳存營業保證金新台幣 6 千萬元
(D)最低業務員人數為 6 位
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備之資格為何？Ⅰ.取得期貨交易分析人員資格、Ⅱ.取得期貨商業務員資格、Ⅲ.取得期貨商業務員資格並從事證券或期貨相關工作經驗 2 年以上(A
- 根據「精神疾病診斷與統計手冊第五版(DSM-5)」所敘述之「自閉症類群障礙(ASD)」的診斷標準，下列描述何者是正確的？甲、有持續且跨情境的社會溝通及社會互動上的缺損乙、侷限、重複的行為、興趣
- 李老師善於使用多元評量，她會按照課程內容選擇合宜的評量，以確實瞭解學生於該堂課中的實際感受。試問李老師這種作法主要在瞭解哪一個層級的課程？(A)知覺課程 (B)經驗課程 (C)正式課程 (D)
- 依我國期貨交易法之規定，當某期貨結算會員停業時，下列何者得將該結算會員及其與期貨交易人之相關帳戶，移轉於與該結算會員訂有承受契約之其他結算會員？(A)主管機關 (B)期貨交易所(C)期貨結算機構
- 依據現行法規，身心障礙學生考試服務應衡酌以下哪些要件以定所需提供的考試服務？甲、考試科目特性 乙、學習弱勢管道丙、學生個別需求 丁、考場環境限制(A)甲乙 (B)甲丙 (C)乙丙 (D)丙丁
- 有關期貨顧問事業相關文件之保存期限規定，下列敘述何者錯誤？(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存 2 年(B)與委任人簽署之委任契約，應自簽署之日起保存 5 年(C)若有爭議情事，則與客戶簽署
- 依據《身心障礙學生考試服務辦法》，所謂作答方式調整服務，以下何者是正確的？(A)提供電腦輸入法作答 (B)提供試卷並報讀等服務(C)延長作答時間 (D)調整試題與考生之適配性
- 小美不喜歡臨時抱佛腳來應付考試，她希望能增進對相關考試內容的長期記憶，請問下列哪一種方法對她最沒有幫助？(A)精緻化 (B)組織化 (C)意元集組 (D)軌跡法
- 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨結算保證金之敘述何者錯誤？(A)期貨結算機構收取之結算保證金，應與其自有資產分離存放(B)期貨結算機構之債權人，不得對結算保證金請求扣押(C)期貨結算機構應將
- 下列有關經營國外期貨交易複委託業務之外國經紀商在台分支機構兼營期貨顧問事業之敘述，何者錯誤？(A)應由總公司出具其於本國係得經營期貨顧問業務之聲明書(B)其顧問服務範圍為主管機關依期貨交易法第
內容推薦
- 關於自閉症兒童的「核心反應訓練」，何者正確？甲、著重誘發兒童的學習動機和對多重刺激加以反應的能力乙、將兒童從自然情境當中抽離，去做密集且大量的訓練丙、強調提升兒童在實驗控制情境下獨立學習的能力
- 下列何者不得申請兼營期貨經理事業？(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值高於面額之期貨經紀商(B)最近 3 個月內因廣告活動受同業公會警告之證券投資顧問事業(C)最近半年內曾受主管機
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情況不包括下列何者？(A)依期貨交易人之指示出金(B)為期貨交易人支付清算差額(C)為期貨交易人之國外交易利得預扣所得稅額(D)依法院
- 垂直跳之主要作用肌為：(A)股直肌(B)股二頭肌(C)脛前肌(D)臀大肌
- 期貨經理事業分支機構可辦理之業務項目為：Ⅰ.推廣及招攬、Ⅱ.研究及分析、Ⅲ.交易決定 Ⅳ.交易執行(A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 有關證券商兼營期貨業務需指撥專用營運資金之規定，下列敘述何者錯誤？(A)兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥新臺幣 5 千萬元(B)兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥新臺幣
- 有關期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約之規定，下列敘述何者錯誤？(A)簽約前應有 7 日以上之期間，供委任人審閱全部條款內容(B)委任人於契約存續期間內，得隨時以書面終止契約(C)期
- 依期貨經理事業管理規則之規定，可擔任全權委託期貨交易之保管機構為：Ⅰ.經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行、Ⅱ.經主管機關核准辦理相關保管機構業務之期貨結算機構、Ⅲ.證券集
- 有關期貨業編製財務報告的規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨信託事業應編製年度財報(B)期貨經理事業應編製年度財報(C)期貨顧問事業應編製年度財報(D)期貨商應編製半年度及年度財報
- 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之國外有價證券，不包括下列何者？(A)外國證券交易所之股票(B)外國證券店頭市場之認股權證(C)外國政府發行之所有公債(D)經主管機關核准或申報生效在
- 報載金管會研擬開放機器人理財顧問 (107 蘋果日報)，請說明：【題組】(1)何謂機器人理財顧問？(3 分)
- 期貨相關契約簽署之規定，下列敘述何者正確？(A)使用期貨集中交易市場契約由期貨商與期貨結算會員簽署(B)期貨顧問委任契約由期貨顧問事業與委任人簽署(C)期貨交易全權委任契約由期貨經理事業與保管
- 有關期貨信託事業發起人及股東之規定，下列敘述何者錯誤？(A)自公司設立之日起 1 年內，該事業之一般發起人不得擔任其他期貨信託事業之發起人(B)自主管機關核發許可證照之日起 3 年內，該事業之
- 將多種投資標的集合起來，避免風險過度集中於單一投資標的，以達風險分散之目的，是為：(A)投資學 (B)投資信託 (C)投資組合 (D)避險基金
- 【題組】 (2)所需之軟硬體設備為何？(3 分)
- 取得期貨交易分析人員資格者，可從事之期貨業相關職務有：Ⅰ.於傳播媒體解盤之期貨顧問業務員、Ⅱ.期貨信託事業之基金經理人、Ⅲ.槓桿交易商之商品設計業務員、Ⅳ.期貨經理事業之內部稽核(A)僅Ⅰ (
- 有關期貨信託事業應編製並向主管機關申報之報告為：Ⅰ.期貨信託事業半年度財務報告、Ⅱ.期貨信託事業年度財務報告、Ⅲ.期貨信託基金年度財務報告、Ⅳ.期貨信託基金月報(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、
- 動量指標（Momentum，簡稱 MTM）是運用股價變動的何種觀念來測量股價變動的趨勢?(A)相對速度 (B)加速度 (C)絕對速度 (D)靜態觀念
- 一種交易策略，其原始淨投資金額與風險均為 0，但其期望報酬率則為正，此種交易稱為：(A)投機交易 (B)避險交易(C)套利交易 (D)選項ABC皆有可能
- 【題組】(3)對於期貨顧問事業及從業人員之衝擊為何？(4 分)
- 有關期貨交易帳戶之淨值為負數(即超額損失)時，其差額應由誰負擔之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易人帳戶淨值為負數時，其差額應由期貨交易人負擔(B)全權委託期貨交易帳戶淨值為負數時，其差額
- 下列何者不得擔任期貨信託基金之基金經理人？(A)取得期貨交易分析人員資格者(B)取得期貨商業務員資格，擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務 1 年以上，無不良紀錄者(C)取得期貨商業務員
- 道氏理論對下列何者的變動判斷或有極高的準確度?(A)短期趨勢 (B)中期趨勢 (C)長期趨勢 (D)當日沖銷
- 市場效率假說曾由下列何位學者所提出?(A)M. Miller (B)M. Scholes (C)H. Markowitz (D)E. Fama
- 108課綱對高中輔導老師的影響，評估優劣