問題詳情
34. 取得期貨交易分析人員資格者,可從事之期貨業相關職務有:Ⅰ.於傳播媒體解盤之期貨顧問業務員、Ⅱ.期貨信託事業之基金經理人、Ⅲ.槓桿交易商之商品設計業務員、Ⅳ.期貨經理事業之內部稽核
(A)僅Ⅰ
(B)僅Ⅰ、Ⅱ
(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(A)僅Ⅰ
(B)僅Ⅰ、Ⅱ
(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 將多種投資標的集合起來,避免風險過度集中於單一投資標的,以達風險分散之目的,是為:(A)投資學 (B)投資信託 (C)投資組合 (D)避險基金
- 有關期貨信託事業發起人及股東之規定,下列敘述何者錯誤?(A)自公司設立之日起 1 年內,該事業之一般發起人不得擔任其他期貨信託事業之發起人(B)自主管機關核發許可證照之日起 3 年內,該事業之
- 期貨相關契約簽署之規定,下列敘述何者正確?(A)使用期貨集中交易市場契約由期貨商與期貨結算會員簽署(B)期貨顧問委任契約由期貨顧問事業與委任人簽署(C)期貨交易全權委任契約由期貨經理事業與保管
- 報載金管會研擬開放機器人理財顧問 (107 蘋果日報),請說明:【題組】(1)何謂機器人理財顧問?(3 分)
- 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之國外有價證券,不包括下列何者?(A)外國證券交易所之股票(B)外國證券店頭市場之認股權證(C)外國政府發行之所有公債(D)經主管機關核准或申報生效在
- 有關期貨業編製財務報告的規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業應編製年度財報(B)期貨經理事業應編製年度財報(C)期貨顧問事業應編製年度財報(D)期貨商應編製半年度及年度財報
- 依期貨經理事業管理規則之規定,可擔任全權委託期貨交易之保管機構為:Ⅰ.經主管機關核准經營保管業務,並符合主管機關所定條件之銀行、Ⅱ.經主管機關核准辦理相關保管機構業務之期貨結算機構、Ⅲ.證券集
- 有關期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約之規定,下列敘述何者錯誤?(A)簽約前應有 7 日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容(B)委任人於契約存續期間內,得隨時以書面終止契約(C)期
- 有關證券商兼營期貨業務需指撥專用營運資金之規定,下列敘述何者錯誤?(A)兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥新臺幣 5 千萬元(B)兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥新臺幣
- 期貨經理事業分支機構可辦理之業務項目為:Ⅰ.推廣及招攬、Ⅱ.研究及分析、Ⅲ.交易決定 Ⅳ.交易執行(A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
內容推薦
- 動量指標(Momentum,簡稱 MTM)是運用股價變動的何種觀念來測量股價變動的趨勢?(A)相對速度 (B)加速度 (C)絕對速度 (D)靜態觀念
- 一種交易策略,其原始淨投資金額與風險均為 0,但其期望報酬率則為正,此種交易稱為:(A)投機交易 (B)避險交易(C)套利交易 (D)選項ABC皆有可能
- 【題組】(3)對於期貨顧問事業及從業人員之衝擊為何?(4 分)
- 有關期貨交易帳戶之淨值為負數(即超額損失)時,其差額應由誰負擔之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易人帳戶淨值為負數時,其差額應由期貨交易人負擔(B)全權委託期貨交易帳戶淨值為負數時,其差額
- 下列何者不得擔任期貨信託基金之基金經理人?(A)取得期貨交易分析人員資格者(B)取得期貨商業務員資格,擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務 1 年以上,無不良紀錄者(C)取得期貨商業務員
- 道氏理論對下列何者的變動判斷或有極高的準確度?(A)短期趨勢 (B)中期趨勢 (C)長期趨勢 (D)當日沖銷
- 市場效率假說曾由下列何位學者所提出?(A)M. Miller (B)M. Scholes (C)H. Markowitz (D)E. Fama
- 108課綱對高中輔導老師的影響,評估優劣
- 依期貨交易法規定,期貨業與客戶因期貨交易所生之爭議,當事人得約定進行仲裁,請問:【題組】(1)進行仲裁時,應遵守哪兩項法令之規定?(4 分)
- 下列有關指數股票型期貨信託基金之敘述,何者錯誤?(A)在期貨交易所交易(B)以追蹤、模擬或複製標的指數表現為目的(C)槓桿型期貨 ETF 及反向型期貨 ETF 皆屬之(D)基金名稱中應列示所追
- 我國的貨幣若貶值,會造成:甲.進口衰退;乙.出口衰退;丙.國際貿易逆差(A)僅甲對 (B)僅乙對 (C)僅甲、丙對 (D)僅乙、丙對
- 依效率市場假說,限制股價的漲跌幅,將使股價反映訊息的時間:(A)延長 (B)加速 (C)不受影響 (D)不一定
- 事業風險(Business Risk)通常以營運槓桿(Operating Leverage)來衡量,下列何者與營運槓桿運算有關?(A)變動成本 (B)固定成本 (C)財務成本 (D)存貨成本
- 【題組】 (2)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時,得由何者依職權指定?(3 分)
- 下列有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資有價證券之敘述,何者錯誤?(A)投資任一上市公司承銷股票之金額,不得超過該次承銷總數之 10%(B)投資於任一依金融資產證券化條例公開
- 貝它(Beta)係數為負之證券最能:(A)提高投資組合報酬率 (B)降低投資組合風險(C)提高夏普(Sharpe)績效指標 (D)提高投資組合風險
- 根據 CAPM,下列哪些因素會影響股票之期望報酬率? 甲.利率變動;乙.經濟景氣循環;丙.公司董監事改選(A)僅甲與乙 (B)僅甲與丙 (C)僅乙與丙 (D)甲、乙與丙
- 假設其它條件不變,當市場利率上升時,持有存續期間(Duration)長的債券較存續期間短的債券:(A)獲利多 (B)損失多 (C)獲利少 (D)損失少
- 【題組】 (3)期貨業對於仲裁之判斷,除經提起撤銷仲裁判斷之訴外,遲不履行時,何者得命令其停業或為其他必要之處分?(3 分)
- 下列敘述何者正確?(A)期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂期貨交易全權委任契約(B)期貨交易輔助人無法執行業務時,應轉由其他期貨交易輔助人執行(C)期貨交易輔助人執行業務有過失,致對期貨交易人造
- 下列何敘述最能說明證券市場「無套利機會」之觀念?(A)不要把所有雞蛋放在同一籃子裡 (B)天下沒有白吃的午餐(C)兩鳥在林不如一鳥在手 (D)選項ABC皆是
- 下列何種共同基金的風險較高?(A)收益型基金 (B)成長型基金 (C)債券型基金 (D)保本型基金
- 在其他條件不變下,當標的股票市價愈高時,則可轉換公司債的價值會:(A)愈低 (B)愈高 (C)不變 (D)不一定
- 請說明:【題組】(1)目前期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,得委任哪 7 個機構擔任銷售機構?(7 分)
- 可兼營槓桿交易商之事業體為:Ⅰ.專營期貨自營商、Ⅱ.專營期貨經理事業、Ⅲ.金融機構、Ⅳ.證券商(A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ(C)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ