問題詳情
35. 有關期貨交易帳戶之淨值為負數(即超額損失)時，其差額應由誰負擔之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨交易人帳戶淨值為負數時，其差額應由期貨交易人負擔
(B)全權委託期貨交易帳戶淨值為負數時，其差額應由期貨經理事業負擔
(C)期貨信託基金帳戶淨值為負數時，其差額應由期貨信託事業負擔
(D)槓桿交易客戶帳戶淨值為負數時，其差額應由該客戶負擔
(A)期貨交易人帳戶淨值為負數時，其差額應由期貨交易人負擔
(B)全權委託期貨交易帳戶淨值為負數時，其差額應由期貨經理事業負擔
(C)期貨信託基金帳戶淨值為負數時，其差額應由期貨信託事業負擔
(D)槓桿交易客戶帳戶淨值為負數時，其差額應由該客戶負擔
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 一種交易策略，其原始淨投資金額與風險均為 0，但其期望報酬率則為正，此種交易稱為：(A)投機交易 (B)避險交易(C)套利交易 (D)選項ABC皆有可能
- 動量指標（Momentum，簡稱 MTM）是運用股價變動的何種觀念來測量股價變動的趨勢?(A)相對速度 (B)加速度 (C)絕對速度 (D)靜態觀念
- 有關期貨信託事業應編製並向主管機關申報之報告為：Ⅰ.期貨信託事業半年度財務報告、Ⅱ.期貨信託事業年度財務報告、Ⅲ.期貨信託基金年度財務報告、Ⅳ.期貨信託基金月報(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、
- 取得期貨交易分析人員資格者，可從事之期貨業相關職務有：Ⅰ.於傳播媒體解盤之期貨顧問業務員、Ⅱ.期貨信託事業之基金經理人、Ⅲ.槓桿交易商之商品設計業務員、Ⅳ.期貨經理事業之內部稽核(A)僅Ⅰ (
- 【題組】 (2)所需之軟硬體設備為何？(3 分)
- 將多種投資標的集合起來，避免風險過度集中於單一投資標的，以達風險分散之目的，是為：(A)投資學 (B)投資信託 (C)投資組合 (D)避險基金
- 有關期貨信託事業發起人及股東之規定，下列敘述何者錯誤？(A)自公司設立之日起 1 年內，該事業之一般發起人不得擔任其他期貨信託事業之發起人(B)自主管機關核發許可證照之日起 3 年內，該事業之
- 期貨相關契約簽署之規定，下列敘述何者正確？(A)使用期貨集中交易市場契約由期貨商與期貨結算會員簽署(B)期貨顧問委任契約由期貨顧問事業與委任人簽署(C)期貨交易全權委任契約由期貨經理事業與保管
- 報載金管會研擬開放機器人理財顧問 (107 蘋果日報)，請說明：【題組】(1)何謂機器人理財顧問？(3 分)
- 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之國外有價證券，不包括下列何者？(A)外國證券交易所之股票(B)外國證券店頭市場之認股權證(C)外國政府發行之所有公債(D)經主管機關核准或申報生效在
內容推薦
- 道氏理論對下列何者的變動判斷或有極高的準確度?(A)短期趨勢 (B)中期趨勢 (C)長期趨勢 (D)當日沖銷
- 市場效率假說曾由下列何位學者所提出?(A)M. Miller (B)M. Scholes (C)H. Markowitz (D)E. Fama
- 108課綱對高中輔導老師的影響，評估優劣
- 依期貨交易法規定，期貨業與客戶因期貨交易所生之爭議，當事人得約定進行仲裁，請問：【題組】(1)進行仲裁時，應遵守哪兩項法令之規定？(4 分)
- 下列有關指數股票型期貨信託基金之敘述，何者錯誤？(A)在期貨交易所交易(B)以追蹤、模擬或複製標的指數表現為目的(C)槓桿型期貨 ETF 及反向型期貨 ETF 皆屬之(D)基金名稱中應列示所追
- 我國的貨幣若貶值，會造成：甲.進口衰退；乙.出口衰退；丙.國際貿易逆差(A)僅甲對 (B)僅乙對 (C)僅甲、丙對 (D)僅乙、丙對
- 依效率市場假說，限制股價的漲跌幅，將使股價反映訊息的時間：(A)延長 (B)加速 (C)不受影響 (D)不一定
- 事業風險（Business Risk）通常以營運槓桿（Operating Leverage）來衡量，下列何者與營運槓桿運算有關?(A)變動成本 (B)固定成本 (C)財務成本 (D)存貨成本
- 【題組】 (2)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，得由何者依職權指定？(3 分)
- 下列有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資有價證券之敘述，何者錯誤？(A)投資任一上市公司承銷股票之金額，不得超過該次承銷總數之 10%(B)投資於任一依金融資產證券化條例公開
- 貝它（Beta）係數為負之證券最能：(A)提高投資組合報酬率 (B)降低投資組合風險(C)提高夏普（Sharpe）績效指標 (D)提高投資組合風險
- 根據 CAPM，下列哪些因素會影響股票之期望報酬率? 甲.利率變動；乙.經濟景氣循環；丙.公司董監事改選(A)僅甲與乙 (B)僅甲與丙 (C)僅乙與丙 (D)甲、乙與丙
- 假設其它條件不變，當市場利率上升時，持有存續期間（Duration）長的債券較存續期間短的債券：(A)獲利多 (B)損失多 (C)獲利少 (D)損失少
- 【題組】 (3)期貨業對於仲裁之判斷，除經提起撤銷仲裁判斷之訴外，遲不履行時，何者得命令其停業或為其他必要之處分？(3 分)
- 下列敘述何者正確？(A)期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂期貨交易全權委任契約(B)期貨交易輔助人無法執行業務時，應轉由其他期貨交易輔助人執行(C)期貨交易輔助人執行業務有過失，致對期貨交易人造
- 下列何敘述最能說明證券市場「無套利機會」之觀念?(A)不要把所有雞蛋放在同一籃子裡 (B)天下沒有白吃的午餐(C)兩鳥在林不如一鳥在手 (D)選項ABC皆是
- 下列何種共同基金的風險較高?(A)收益型基金 (B)成長型基金 (C)債券型基金 (D)保本型基金
- 在其他條件不變下，當標的股票市價愈高時，則可轉換公司債的價值會：(A)愈低 (B)愈高 (C)不變 (D)不一定
- 請說明：【題組】(1)目前期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，得委任哪 7 個機構擔任銷售機構？(7 分)
- 可兼營槓桿交易商之事業體為：Ⅰ.專營期貨自營商、Ⅱ.專營期貨經理事業、Ⅲ.金融機構、Ⅳ.證券商(A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ(C)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 一般說來，債券型基金之貝它（Beta）係數：(A)小於 0 (B)小於 1 (C)大於 1 (D)無法判斷
- 下列何者不是普通股的特性？(A)有公司控制權 (B)有優先認購新股權利(C)有盈餘分配權 (D)有優先清償權
- 未成熟隨機值（Raw Stochastic Value，簡稱 RSV），沒有使用到下列何項資訊?(A)最高價 (B)最低價 (C)收盤價 (D)開盤價
- 【題組】 (2)雙方應簽訂何項契約？(5 分)
- 依我國期貨交易法之規定，得處 7 年以下有期徒刑之情事，不包括下列何者？(A)自行或與他人共謀，傳述或散布不實之資訊，意圖影響期貨交易價格(B)期貨信託事業未經主管機關核准，即針對符合一定資格