（）證券商停業、復業、終止營業時，應如何處理？(A) 應先報經金管會核准 (B) 應事先向金管會申報 (C) 應於事實發生之日起五日內向金管會申報 (D) 應向證券交易所申報。

問題詳情

（）證券商停業、復業、終止營業時，應如何處理？
(A) 應先報經金管會核准
(B) 應事先向金管會申報
(C) 應於事實發生之日起五日內向金管會申報
(D) 應向證券交易所申報。

參考答案

答案：B
難度：適中0.458333
統計：A(3),B(11),C(8),D(2),E(0)

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0 （）證交法第一百五十七條之一規範之內線交易之構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十六小時 (D) 十八小時
（）證券投資信託事業應依相關規定，運用證券投資信託基金，除主管機關另有規定外，下列何者非屬不得從事之行為？(A) 從事證券信用交易 (B) 運用證券投資信託基金買入他基金之受益憑證 (C)
（）短線交易係指下列何者行為？(A) 在集中市場上報價，經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者 (B) 上市或上櫃公司之董、監，對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行
0 （）發行人申報募集與發行有價證券，以下何者不須承銷商評估或律師意見？(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股 (B) 未上市（櫃）公司現金發行新股，提撥一定比率對外公開發行 (C) 上市（櫃
（）證券投資信託事業得募集發行保本型基金，下列對於保本型基金之敘述何者正確？(A) 保本型基金依有無訂定保本比率可區分為保證型基金及保護型基金 (B) 保本型基金因保本操作之需要，以定期存
（）依證券交易法之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事同意行之？(A) 二分之一以上 (B) 四分之三以上 (C) 三分之二以上 (D) 五分之三以上。
（）有關公司發行附認股權公司債，下列敘述何者正確？(A) 認股權與公司債不得分離行使 (B) 上市上櫃公司發行 (C) 上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷 (D) 選項ABC皆是。
⑵求電壓（phasor）？（10 分）
（）有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准，已收取有價證券價款者，發行人或持有人有下列何種責任？(A) 返還本金 (B) 返還本息 (C) 返還本息並負損害賠償責任 (D) 返還本息
（）證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：(A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五。