問題詳情
（ ） 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 四年
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 四年
參考答案
答案：A
難度：簡單0.705882
統計：A(24),B(4),C(3),D(2),E(0)
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- （ ） 下列有關臺灣地區與大陸地區證券及期貨業務往來及投資之敘述，何者正確？(A) 臺灣證券商投資大陸之證券公司，總金額上限不得超過該證券商淨值 30% (B) 大陸地區或陸資證券機構申請在臺
- （ ） 證券商非經主管機關核准，不得為下列何種業務？(A) 有價證券買賣之融資或融券 (B) 有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間 (C) 因證券業務受客戶委託保管及運用其款項 (D)
- （ ） 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A) 委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託 (B) 由營業經理決定是否接受其委託 (C) 委託人未提供適當之擔保，得拒絕
- （ ） 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%
- （ ） 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為：(A) 美式認購權證 (B) 歐式認購權證 (C) 開放式認購權證 (D) 封閉式認購權證。
- （ ） 公開發行公司之董事，在集中交易市場買賣該公司所發行股票時，依證券交易法受有股票轉讓之限制，下列敘述何者有誤？(A) 除連任者外，於就任後屆滿一年始得轉讓 (B) 每一交易日之交易股數未
- 0 （ ） 甲為依法經營之綜合證券商，並辦理有價證券買賣融資融券業務，且另有十家分公司從事證券經紀業務，該證券商最低實收資本額應為新臺幣：(A) 十億元 (B) 十五億元 (C) 十三億元 (D)
- （ ） 集中交易市場存託憑證買賣之一個交易單位為何？(A) 一萬單位 (B) 一千單位 (C) 五百單位 (D) 五千單位。
- 一、如圖⑴所示，Vs(t)＝5u(t)V，求 i(t)，t＞0，其中 iL(0-)＝2A，Vc(0-)＝1V。（20 分）
- 0 （ ） 證券商從事下列何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？(A) 營業部經理 (B) 自營部主管 (C) 交割部主管 (D) 內部稽核人員
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- 0 （ ） 政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，不得由其代表人同時當選或擔任公司之董事及何種內部組織？(A) 審計委員會中之獨立董事成員 (B) 審計委員會 (C) 監察人 (
- （ ） 證券商如已開業，而自行停止營業連續多久以上時，主管機關得撤銷其許可？(A) 二個月 (B) 三個月 (C) 六個月 (D) 十二個月
- （ ） 下列何者非為年報編製內容應記載之事項？(A) 致股東報告書 (B) 公司治理報告 (C) 承銷商評估報告 (D) 財務概況。
- （ ） 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換？(A) 隨時 (B) 發行三個月以上至到期前十日 (C) 發行起至到期前十日 (D) 由發行公司依法於轉換辦法內規定。
- （ ） 下列哪那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確？(A) 應與委託人簽訂融資融券契約 (B) 應依開戶條件辦理徵信 (C) 應開立信用交易帳戶 (D) 開戶條件由金管會擬訂
- （ ） 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可。
- （ ） 下列何者不包括於證券交易法第一百五十七條之「取得」範圍？(A) 買入 (B) 受贈 (C) 繼承 (D) 選項
- （ ） 下列櫃檯買賣開戶手續何者有誤？(A) 開戶者應與證券商簽訂開戶契約 (B) 客戶簽訂開戶契約時，應簽署櫃檯買賣確認書 (C) 以等價成交系統為櫃檯買賣者，應開立有價證券集中保管帳戶及款
- （ ） 我國財務預測公開制度，係採：(A) 強制公開 (B) 自願公開 (C) 營運虧損必須強制公開 (D) 選項ABC皆非正確。
- （ ） 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應如何處理？(A) 混合列帳 (B) 分別獨立 (C) 合併計算 (D) 形式區分。
- （ ） 有價證券借貸之議借交易，其升降單位為：(A) 0.10% (B) 0.01% (C) 0.50% (D) 1％。
- （ ） 下列案件，何者無須證券商評估報告及律師意見書？(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股者 (B) 募集設立者 (C) 發行公司債有對外銷售者 (D) 向銀行借款。
- （ ） 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄即被證券公司取消帳戶？(A) 一年 (B) 一年半 (C) 二年 (D) 三年。
- （ ） 證券承銷商競價拍賣有價證券之發放，應於有價證券開放開始日後多久內由證券承銷商自行辦理？(A) 十五天 (B) 一個月 (C) 四十五天 (D) 二個月。
- （ ） 以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊、信函、電話、發表會、說明會、拜訪、詢問等方式取得委託書籍以出席股東會之行為，稱為？(A) 承銷 (B) 居間 (C) 徵求 (D) 非屬徵求。
- （ ） 自辦融資融券之證券經紀商對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍？(A) 1倍 (B) 2倍 (C) 3倍 (D) 4倍。
- （ ） 推薦一般公開發行公司股票上櫃之推薦證券商必須具備何種資格？(A) 證券經紀商及櫃檯買賣經紀商 (B) 證券自營商及經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券承銷商及櫃檯買賣自營商。
- （ ） 承銷商參與競價拍賣，其投標保證金應不低於投標金額：(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十。
- （ ） 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內公告並申報年度財務報告？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
- （ ） 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，應於每月幾日以前將上月份持有股份變動之情形，向公司申報，公司再彙總向主管機關申報？(A) 五日前 (B) 七日前
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用，不包括下列何種情形？(A) 作為其辦理融資業務之資金來源 (B) 作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C
- （ ） 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任，致不足最低法定人數者，公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者，公司應自事實發生之日起幾天內，召開股東臨時會補選之
- （ ） 下列何種有價證券並不在證券集中市場流通交易？(A) 封閉式基金之受益憑證 (B) 開放式基金 (C) 認購權證 (D) 轉換公司債。
- （ ） 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
- （ ） 有價證券借貸業務之參加者，限於符合一定資格條件之法人機構，以下何者不得為出借人？(A) 銀行 (B) 保險公司 (C) 票券商 (D) 信託投資公司。