（）下列哪那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確？(A) 應與委託人簽訂融資融券契約 (B) 應依開戶條件辦理徵信 (C) 應開立信用交易帳戶 (D) 開戶條件由金管會擬訂

問題詳情

（）下列哪那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確？
(A) 應與委託人簽訂融資融券契約
(B) 應依開戶條件辦理徵信
(C) 應開立信用交易帳戶
(D) 開戶條件由金管會擬訂

參考答案

答案：D
難度：適中0.688889
統計：A(7),B(5),C(2),D(31),E(0)

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（）下列何者非為年報編製內容應記載之事項？(A) 致股東報告書 (B) 公司治理報告 (C) 承銷商評估報告 (D) 財務概況。
（）證券商如已開業，而自行停止營業連續多久以上時，主管機關得撤銷其許可？(A) 二個月 (B) 三個月 (C) 六個月 (D) 十二個月
0 （）政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，不得由其代表人同時當選或擔任公司之董事及何種內部組織？(A) 審計委員會中之獨立董事成員 (B) 審計委員會 (C) 監察人 (
（）依現行證券交易法規定，一個證券交易所，以開設幾個有價證券集中交易市場為限？(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 無明文限制
（）證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
（）某公司召開股東會，由於業績不佳，股東以臨時動議提議立即解任董事，則應有出席股東會股份之多少百分比通過，才有效？(A) 二分之一通過 (B) 三分之二通過 (C) 三分之一通過 (D)
（）下列有關臺灣地區與大陸地區證券及期貨業務往來及投資之敘述，何者正確？(A) 臺灣證券商投資大陸之證券公司，總金額上限不得超過該證券商淨值 30% (B) 大陸地區或陸資證券機構申請在臺
（）證券商非經主管機關核准，不得為下列何種業務？(A) 有價證券買賣之融資或融券 (B) 有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間 (C) 因證券業務受客戶委託保管及運用其款項 (D)
（）證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A) 委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託 (B) 由營業經理決定是否接受其委託 (C) 委託人未提供適當之擔保，得拒絕
（）證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%