問題詳情
二、甲為財務顧問公司，未依規定申請證券經紀商許可證照及經主管機關核准，即由從業人員 A 以甲財務顧問公司名義建置網路平台經營股權性質群眾募資業務，提供企業向投資大眾募集資金服務，投資人 B、C、D 參與該網路平台募資，各投資新臺幣一百萬元，嗣 A 因個人投資失利，監守自盜捲款逃走，投資人 B、C、D 未取得投資股票以致血本無歸，試請回答下列問題：
⑴證券經紀商之業務內容為何？建置網路平台經營股權性質群眾募資業務是否為證券經紀商之業務？（10 分）
⑴證券經紀商之業務內容為何？建置網路平台經營股權性質群眾募資業務是否為證券經紀商之業務？（10 分）
參考答案
答案：D
難度：困難0.378995
統計：A(37),B(40),C(10),D(83),E(0)
內容推薦
- 【題組】⑷雖然先進國家的央行較少直接大量買賣匯來操縱匯率，但自從 2008 年爆發全球金融危機後，美國、英國、日本、歐元區的央行曾先後採行量化寬鬆政策與（或）負利率政策，引發全球貨幣戰爭。請說明寬鬆貨
- 【題組】29)著名的烏克蘭草原，農業條件極佳，應位於哪一天然植物帶？ (A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)丁。
- 下圖是俄羅斯及烏克蘭主要的天然資源與工業區分布圖，請根據此圖回答以下問題：【題組】32)甲最有可能是哪一天然資源？ (A)煤 (B)石油 (C)天然氣 (D)水力發電。
- 【題組】⑶現行法令對不特定人、特定人與集中市場轉讓股票之方式與限制規定內容為何？（10 分）
- 【題組】⑷丁銀行的存款準備金為新臺幣 125 億元，吸收存款總餘額達新臺幣 700 億元，放款與證券投資餘額為新臺幣 675 億元，銀行資本額為新臺幣 100 億元。央行規定應提存款準備率假設為 5%
- 【題組】⑶若該國央行想採取公開市場操作來沖銷上述買匯操作對銀行同業間拆款利率的影響，則該國央行應採取何種公開市場操作？（6 分）
- 【題組】⑵所謂之內部人（Insider）之身分範圍如何？（10 分）
- 【題組】⑶丙銀行有固定利率資產新臺幣 150 億元，利率敏感性資產新臺幣 300 億元，固定利率負債新臺幣 250 億元，利率敏感性負債新臺幣 200 億元。如果本年初利率上升 50 個基本點（亦即
- 【題組】⑵若一國央行持續大量買匯以阻止本國幣升值，則會如何影響該國銀行準備金市場供需狀況與銀行同業間拆款利率？假設其他條件不變。（6 分）
- 【題組】⑵如果乙銀行的資本額明顯高出同業，而其股東權益報酬率（return on equity, ROE）明顯低於同業，引發股東普遍不滿，乙銀行可採取那些方法來提高股東權益報酬率？（6 分）
內容推薦
- 俄羅斯是世界上面積最大的國家，特殊的自然環境形成獨特的生活習慣，請根據以下當地的俚語回答問題：【題組】30)「- °40 C 不能算冰凍，40 公里只不過是咫尺之隔。飲料中含 40%酒精也稱不上是伏
- 一、請以對偶單行法（Dual Simplex method）求解下述之線性規劃問題：（請詳列計算步驟，使用其他方法不計分）（25 分）
- 三、近兩年，歐洲央行（ECB）與日本銀行（BOJ）相繼採行量化寬鬆貨幣政策與負利率政策。【題組】⑴何謂量化寬鬆貨幣政策？其政策目的為何？（6 分）
- 【題組】⑵從業人員 A 與甲財務顧問公司依證券交易法之規定應負之民、刑事法律責任為何？（15 分）
- 二、股票未公開發行之 B 股份有限公司（下稱「B 公司」）章程所定董事人數為五人，股東會選任甲、乙、丙、丁、戊五人為本屆董事。但本屆任期尚有一年始屆滿時，甲、乙二人突以健康因素為由辭任董事，依公司法第
- 【題組】31)俄羅斯人喜歡用「（等）1 分鐘」來要求對方等一下，但說是 1 分鐘，讓對方等 20～30 分鐘卻是很平常的事。和俄國人約時間，如果對方講「很快、很快」，就得有等 3 個小時乃至隔個數
- 【題組】⑵量化寬鬆貨幣政策可經由那些貨幣政策傳遞管道（transmission channels）來提振經濟？（6 分）
- 三、在我國境外之臺商或外國公司，得在我國證券市場申請上市或上櫃以籌集營運資金，並可讓我國投資人有多樣化之投資管道，對於我國境內證券市場買賣外國發行人發行之股權性質有價證券，其上市或上櫃之方式通常包括第
- 三、甲、乙、丙三人集資設立 C 股份有限公司（下稱「C 公司」），章程關於所營事業之記載僅具體列舉營業項目代碼為「J101010」之「建築清潔服務業」一項業務，並據以辦理公司設立登記完成。由於甲、乙、
- 【題組】⑵若 A 公司擬於本次股東常會議決停止公開發行，則應至少有多少股表決同意，方得通過本議案？（20 分）
- 二、隨著「再生水資源發展條例」的通過，臺灣將正式進入多元化水資源利用的新紀元。請說明臺灣水再生利用推動的策略為何？（25 分）
- 【題組】⑶何謂負利率政策？其政策目的為何？（6 分）
- 【題組】⑵其募集、發行、私募及買賣之管理、監督事項，現行證券交易法如何規範？（15 分）
- 四、甲、乙、丙、丁四人各出資新臺幣（下同）50 萬元設立 D 閉鎖性股份有限公司（下稱「D 公司」），經營創意文具之製造販賣。D 公司共發行無票面金額股 4 股，甲等四人各持 1 股。並由甲、乙、丙三
- 二、甲於民國 105 年 1 月 10 日簽發一紙免作拒絕證書，面額新臺幣 5 萬元，發票日民國105 年 5 月 5 日之支票予乙，作為貨款給付之用，於票載發票日前，此紙支票經過多次背書轉讓，其背書
- 三、不論在臺灣及國際上，貨輪擱淺、船體斷裂造成漏油事件層出不窮。請說明如果您是中央及地方主管機關的承辦人，所依據的法規及處理方式為何？試舉實例說明。（25 分）
- 【題組】⑷受到量化寬鬆貨幣政策與負利率政策的影響，有些國家的公債殖利率（yield tomaturity）已由正轉負，為何投資人或金融機構願意購買殖利率為負的公債？請列舉購買的可能動機。（7 分）
- 四、甲為從事半導體產業之公開發行股票公司，實收資本額為新臺幣（以下同）10 億元，於民國 104 年 2 月 2 日經交易所同意及向主管機關報備掛牌上市，其董事長 A 持有公司股份計 3,000 張（
- 山區道路在轉彎處為了擴增視野，經常會豎立哪一種鏡？以維護行車安全。 (A)凸透鏡 (B)凹透鏡 (C)凸面鏡 (D)凹面鏡。
- 三、甲以其所有之 A 輪船經營海上運送業務，在最近一次運送過程中，於臺灣鵝鑾鼻附近因擱淺發生燃油外洩事件，造成鵝鑾鼻沿海地區嚴重受污染。對於 A 輪船殘骸與殘留貨物之清除，甲與 B 公司簽訂船貨移除契
- 四、通過 ISO 14046 的認證是未來開徵耗水費後，可減徵的六個條件之一。請說明 ISO14046 的精神及通過 ISO 14046 如何幫助產業節水？（25 分）
- 【題組】⑵如何計算應歸入公司之差價利益？並在不計算股息、股利、手續費、交易稅及法定利息之情況下，計算董事長 A 應歸入公司多少差價利益？（15 分）
- 鉛直豎利的圓形平面鏡與一屏幕相對立，之間相距6公尺，有一點光源置於面鏡之中心軸線上，若欲使屏幕上被反射光照亮的面積為鏡面16倍，則此光源須距鏡面多少公尺？ (A)(B)(C)(D)5
- 四、甲以其所有之房屋向 A 保險公司投保火災保險，保險金額為 3000 萬元，於保險有效期間，該屋失火受損，經鑑定，該屋發生火災時之實際價值為 5000 萬元，火災產生之損失為 1500 萬元。試問：
- 一、解釋並說明下列有關 Radar/ARPA 的專有名詞：（每小題 5 分，共 25 分）【題組】⑴ STC