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• 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」，係指：(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票(B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益(C)該他人所持有股票之利益或損失之全
• 依據現行法令之規定，已依證券交易法發行股票之金融控股公司、銀行、票券、保險及上市（櫃）或金融控股公司子公司之綜合證券商，暨實收資本額多少以上之非屬金融業上市（櫃）公司，應於章程規定設置獨立董事
• 甲公司董事長乙未經主管機關核准，亦未向主管機關申報，即自行募集並發行有價證券，請問，乙此種行為之法律責任為何？(A)可處五年以下有期徒刑 (B)可處三年以下有期徒刑(C)可處二年以下有期徒刑
• 依公司法規定，公司募集公司債應經何項程序？(A)股東會普通決議 (B)股東會特別決議(C)董事會普通決議後報告股東會 (D)董事會特別決議後報告股東會
• 行政院金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本係採？(A)申報生效制 (B)申請核准制(C)備查制 (D)視案件狀況採申報生效制或申請核准制
• 何者為依證券交易法第十三條所稱發行人為有價證券之募集或出賣，向公眾提出之說明書？(A)律師法律意見書 (B)承銷商評估報告(C)公開說明書 (D)財務報告
• 以下何者為非？(A)公開發行股票公司非經發行新股變更登記後，不得發行股票(B)公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東，得未經發行新股變更登記，先發行股票予持有人(C)公開發行股票之公司
• 關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤？(A)合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會(B)合併契約之契約當事人為參與合併之各公司(C)合併契約須經參與合併之各公司股東會一般決議承
• 公司持有他公司有表決權之股份，超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者，應於事實發生之日起多久以內，以書面通知該他公司？(A)三分之一；十五日 (B)三分之一；一個月(C)二分之一；十五日 (
• 關於董事出席董事會，下列敘述何者錯誤？(A)原則上應由董事親自出席(B)董事委託其他董事出席董事會時，應出具委託書，列舉召集事由之授權範圍(C)董事居住國外者，得以書面委託非股東之人，代理出席董

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• 證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記？(A)異動後五日內 (B)異動後十五日內 (C)每月五日前 (D)每月十五日前
• 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？(A)辦理結算交割人員 (B)內部稽核人員(C)集保業務人員 (D)代理股務作業之人
• 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範，櫃檯買賣市場不適用者為何？(A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線交易之行為(C)禁止內線交易之行為 (D)不得為場外交易
• 集中保管之有價證券不包括下列何者？(A)上市之可轉換公司債 (B)證券商營業處所買賣（櫃檯買賣）之債券(C)上市之受益憑證 (D)短期票券
• 證券交易所會員間因有價證券交易而產生之爭議，得商請證券商業同業公會進行何種紛爭解決之協助？(A)為訴訟參加 (B)強制當事人和解(C)仲裁前之調解 (D)選項A、B、C皆非
• 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任？(A)營業年度結束 (B)財務會計表冊經股東會承認(C)董事會編造表冊完成 (D)表冊經監察人查核完成
• 依公司法規定，公司已先彌補虧損及繳納稅金後，必須再作下列何事項後，才能分派股息及紅利？(A)提撥特別盈餘公積 (B)提撥法定盈餘公積(C)發放董監酬勞 (D)先償還債務
• 政府或法人為股份有限公司之股東時，應指定代表人行使其表決權，其代表人之人數有無限制？(A)以一人為限 (B)不以一人為限，但不得超過三人(C)不得少於三人 (D)得指定二人以上，且無人數上限規
• 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？(A)該議案非股東會所得決議者(B)提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時，
• 依據現行證券交易法規定，主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置何種內部機構替代監察人？(A)獨立董事 (B)外部董事 (C)會計委員會 (D)審計委員會
• 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？(A)證券商 (B)證券集中保管事業 (C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業
• 已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時，如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在________以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？(A)一個月 (B)二十日 (C)十五日 (
• 法人違反證券交易法之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？(A)處罰該法人 (B)處罰其行為之負責人(C)一律處罰其董事 (D)處罰其股東
• 員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？ A.上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證；B.單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元；C.原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價；D.
• 內線交易之民事賠償責任之請求權人，為下列何者？(A)發行公司 (B)公司股東 (C)國庫 (D)當日善意從事相反買賣之人
• 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後幾小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券？(A)十 (B)十二 (C)十八 (
• 公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前，仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
• 公開發行公司之財務報告中，下列何者無須經會計師查核簽證？(A)年度財務報告 (B)半年度財務報告(C)每月營業報告 (D)選項A、B、C皆須經會計師查核簽證
• 短線交易係指下列何者行為？(A)在集中市場上報價，經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者(B)上市或上櫃公司之董、監，對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行買入(C)上市
• 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報？(A)五日 (B)四日 (C)三日 (D)二日
• 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心(C)銀行公會 (D)信託公會
• 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A)委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託(B)由營業經理決定是否接受其委託(C)委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託(D)報由主
• 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經行政院金管會核准，不得為：(A)保證人 (B)票據轉讓之背書(C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項A、B、C皆正確
• 現行我國信用交易制度為：(A)銀行代辦 (B)證金事業獨占(C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
• 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其順序為：(A)證券交易所為最優先之受償者 (B)證券自營商優先於委託人(C)證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所 (D