問題詳情
66.關於客戶審查,下列何者正確?
(A)應從地理端、客戶端、交易端等層面評估其風險高低
(B)依照 FATF 之建議,僅於風險評估為高風險時為之,並非對於所有客戶全面進行
(C)為利於客戶審查之進行,應輔以資料庫系統之篩選
(D)針對法人客戶應以名稱檢核系統查核其實質受益人
(A)應從地理端、客戶端、交易端等層面評估其風險高低
(B)依照 FATF 之建議,僅於風險評估為高風險時為之,並非對於所有客戶全面進行
(C)為利於客戶審查之進行,應輔以資料庫系統之篩選
(D)針對法人客戶應以名稱檢核系統查核其實質受益人
參考答案
答案:A,C
難度:非常困難0.154867
統計:A(184),B(30),C(171),D(148),E(3)
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