問題詳情
65.金融機構在何種情形下應婉拒與客戶建立關係或交易？
(A)客戶對公司低貢獻度者
(B)持用偽變造身分證明文件者
(C)使用他人名義辦理電子票證記名作業者
(D)提供資料模糊不清又不願提供其他補充資料者
(A)客戶對公司低貢獻度者
(B)持用偽變造身分證明文件者
(C)使用他人名義辦理電子票證記名作業者
(D)提供資料模糊不清又不願提供其他補充資料者
參考答案
答案：B,C,D
難度：簡單0.718447
統計：A(0),B(173),C(164),D(168),E(0)
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- 關於客戶審查，下列何者正確？(A)應從地理端、客戶端、交易端等層面評估其風險高低(B)依照 FATF 之建議，僅於風險評估為高風險時為之，並非對於所有客戶全面進行(C)為利於客戶審查之進行，應輔
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- 依資恐防制法規定，主管機關依法務部調查局提報或依職權，對於制裁資恐「國內名單」之指定要件，下列敘述何者正確？(A)必須是涉及逃稅或不當避稅之行為(B)依資恐防制之國際條約或協定要求列入國內名單(
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- 除法律另有規定外，下列何種法人應辨識其實質受益人？(A)政府機構 (B)國營事業 (C)員工持股信託 (D)已發行無記名股票之公開發行公司
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