問題詳情
64.( )關於資恐應予罪刑化之範圍，包括下列何者？
(A)資助政治異議份子
(B)資助恐怖活動
(C)資助共產主義
(D)資助制裁對象
(A)資助政治異議份子
(B)資助恐怖活動
(C)資助共產主義
(D)資助制裁對象
參考答案
答案：B,D
難度：簡單0.793
書單：沒有書單，新增
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- ( )有關防制洗錢及打擊資恐內部控制防線，下列敘述何者正確？(A)在第一道防線方面，要求金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位防制洗錢及打擊資恐事宜(B)第二
- 61-80 題，複選選擇題，每題 25 分，每題有 2 個(含)以上應選之選項，全部答對才給分) ( )進行客戶是否為重要政治職務人士之風險評估時，應考量下列哪些風險因子？(A)客戶之子女人
- ( )對於防制洗錢措施，銀行採用風險基礎方法的第一步工作為何？(A)訂定防制洗錢應注意事項(B)辦理客戶姓名檢核(C)辦理風險評估(D)落實一定金額以上通貨交易申報
- ( )依金管會規定，對應向調查局申報之「疑似洗錢或資恐交易」，其申報期限為何？(A)完成交易後 5 個營業日(B)完成交易後 10 個營業日(C)經洗錢防制專責主管核定後不得逾 2 個營業日(D
- ( )洗錢的活動主要有處置、多層化與整合三個主要階段，倘某收賄者將剛剛得到的收賄款項現金拿到保險公司購買具保價保險商品，這個動作屬於三個階段中的哪一階段？(A)處置(B)多層化(C)整合(D)稀
- ( )有關銀行如何利用資訊判定重要政治性職務人士，下列敘述何者錯誤？(A)銀行必須有效地教導員工如何判定客戶是否擔任重要政治性職務人士(B)網路與媒體的資訊常不可靠，所以不值得參考(C)商業資料
- ( )保險業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管，每年應至少參加多少時數的防制洗錢及打擊資恐教育訓練？(A)八小時(B)十小時(C)十二小時(D)三十二小時
- ( )某銀行規劃設立海外分公司，下列何者敘述錯誤？(A)應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫，於集團內之分公司施行(B)當總公司與分公司所在國防制洗錢及打擊資恐之最低要求不同時，分公司應就兩地
- ( )為協助發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施，以利於金融業決定其資源配置與建置其內部控制制度，應採取下列何種方法為之？(A)準則方法(B)風險基礎方法(C)規範基礎方法(D)法規方法
- ( )有關洗錢者利用證券交割帳戶洗錢的信號，以下何者為非？(A)必然是以現金存入(B)存放資金而少用於證券交易(C)資金移動欠缺明顯經濟目的(D)資金進出與證券交易無關
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- ( )對於保險業的交易持續監控要求，由於相對屬於較靜態的保單活動，故主要的交易持續監控內容通常包含下列哪三者？(A)客戶身分的改變(B)每次投保商品內容的改變(C)疑似洗錢態樣的監控(D)每次繳
- ( )有關金融機構確認客戶身分之規定，下列何者錯誤？(A)對於無法完成確認客戶身分相關規定程序者，應考量申報與該客戶有關之疑似洗錢或資恐交易(B)懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐，且合理相信執
- ( )保險業專責單位或專責主管應掌理下列何種事務？(A)督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行(B)發展防制洗錢及打擊資恐計畫(C)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，但不
- ( )防制洗錢金融行動工作組織相互評鑑中，有效的防制洗錢及打擊資恐系統，通常具備下列何者結構性元素？(A)國際貿易發達程度(B)法律制度健全(C)政治穩定性(D)國民文化及教育程度
- ( )下列何者屬於一般客戶審查時之確認客戶身分應採取之方式？(A)取得客戶財富及資金來源(B)取得客戶進一步之商業資訊(C)辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分(D)以可靠、獨立來源之文件
- ( )下列哪些保險客戶的行為屬於疑似洗錢活動？(A)使用本人信用卡繳款購買保險(B)要求保險公司以現金支付大額保險金(C)反覆辦理保單借款，隨即短期內迅速還款(D)投保後於短期內透過契撤或解約取
- ( )下列何者是銀行辦理 OBU 業務時，可能會出現之疑似洗錢交易態樣？(A)利用無貿易基礎的信用狀、票據貼現或其他方式於境外融資(B)客戶帳戶累積大量餘額，並經常匯款至其國外帳戶達特定金額以上
- ( )下列何者為銀行業疑似洗錢或資恐交易態樣？(A)與通匯銀行間的現金運送模式有重大改變(B)客戶經常性地將小面額鈔票兌換成大面額鈔票，或反之者(C)客戶突以達特定金額之款項償還放款，而無法釋明
- ( )有關金融機構從業人員在洗錢防制法新制下，應有的正確觀念為下列何者？(A)進行可疑交易申報，應特別注意是否符合可疑表徵(B)由於金融交易量龐大，金融機構應建構內部法令遵循文化，強化風險辨識與
- ( )下列何者為資恐防制法指定制裁之對象？(A)美國政府公告制裁之恐怖份子(B)國際防制洗錢及打擊資恐組織公告制裁之禁止交易國家(C)主管機關公告之聯合國安理會資恐決議制裁之對象(D)外國政府與
- ( )資恐交易不容易被偵測出來，係因為資恐交易有哪些特性？(A)匯款人不一定是罪犯或犯罪組織(B)匯款人及受款人所在地未必是資恐高風險國家或地區(C)資恐交易的數額往往非常大，且款項馬上即匯出境
- ( )證券期貨業確認客戶身分時機，下列敘述何者正確？(A)與客戶建立業務關係時(B)以轉帳方式辦理新臺幣五十萬元（含等值外幣）以上之交割價款、申購款給付(C)發現疑似洗錢或資恐交易時(D)客戶身
- ( )有關透過守門員(Gatekeeper)協助進行洗錢，下列哪些敘述正確？(A)守門員如律師、會計師，具專業知識，掌握客戶重要資訊，容易察覺客戶是否有洗錢意圖，因此 FATF 規範專業人士必須
- ( )有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法中規定的敘述，下列何者正確？(A)證券期貨業包括證券商、期貨商與證券集中保管事業(B)證券
- ( )有關於目標性金融制裁之執行，下列何者敘述錯誤？(A)主管機關得依受制裁者申請，酌留其家庭生活所必需之財物(B)客戶被制裁後有來銀行借錢，因為銀行方是善意第三人，可例外被許可(C)金融機構在
- 《史記》中曾記載一場不懷好意的宴會「鴻門宴」，從座位的安排到宴會的細節都被清晰描寫，彷彿史家本身就在當場採訪一般的精彩；鴻門宴是秦滅亡後「楚漢相爭」乃至於漢朝建立的一個插曲，請問以下有關漢朝初年的
- 投顧事業應於何時加入同業公會？(A)申請許可設立時 (B)開業前 (C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年
- 因應投資策略需要，投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例？(A)20% (B)30% (C)50% (D)70%
- 投信事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者，應於異動幾日內向投信投顧公會申報並登錄之？(A)二個營業日 (B)三日 (C)三個營業日 (D)五個營業日
- 投信投顧事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，委任或信託契約之內容及契約範本，由何者擬訂後函報金管會核定？(A)投信投顧同業公會 (B)證券交易所 (C)櫃
- 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？(A)提供分析意見或推介建議(B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D)向特定人私募證券投資信託基金
- 投顧事業之客戶，得自收受書面投顧契約之日起幾日內，以書面終止契約？(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
- 投顧事業經營全權委託業務，應設置專責部門，下列何者非辦理該專責部門須符合之條件？(A)應配置適足及適任之主管人員(B)應配置適足及適任之業務人員(C)部門主管須取得證券投資分析人員之資格(D)投
- 證券投信投顧公會會員對於負責人之委任關係之約定事項，應遵守：(A)會員自律公約 (B)會員章則 (C)選項A、B皆非 (D)選項A、B皆是
- 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確？(A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求(B)應揭示本名，經核准後得以化名為之(C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小