問題詳情
3. 依我國期貨交易法，期貨交易所經營其他業務或投資其他事業，須經下列何者核准？
(A)經濟部
(B)財政部
(C)金融監督管理委員會
(D)期貨交易所董事會通過，申報主管機關備查即可
(A)經濟部
(B)財政部
(C)金融監督管理委員會
(D)期貨交易所董事會通過，申報主管機關備查即可
參考答案
無參考答案
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- 根據金融監督管理委員會公布之國內 IFRSs 適用範圍及時程分為二階段，第一階段適用之公司不包括下列何者？(A)上市公司 (B)上櫃公司 (C)興櫃公司 (D)信用合作社
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- 一般而言，投資人在選擇投資計畫時：(A)應選擇風險最高的計畫(B)報酬率最高的計畫通常風險程度最低(C)報酬率最低的計畫通常風險程度最低(D)風險程度和報酬率之間並無關係
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- 最能符合一般投資人利益之資本市場是具有何種效率之條件？(A)半強式效率 (B)強式效率 (C)半弱式效率 (D)弱式效率
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- 永安銀行持有北投投信公司 20%股份，今有某外國資產管理業者來臺投資設立 NY 投信公司，打算邀請永安銀行參與投資經營，下列有關永安銀行投資經營 NY 投信公司之敘述何者錯誤？(A)不得擔任 N
- 甲投信公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產，投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理？(A)僅可申購投資資產 5%以下(B)公司自行以複委任方式由其他投
- 下列敘述，何者正確？(A)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易(B)期貨商得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事(C)期貨商對客戶保證金專戶內之存款，不得挪用為其他客戶之用(D)期貨商得在營
- 下列何者通常不會影響企業的現金流量？（不考慮所得稅影響）(A)銷貨折讓 (B)員工薪資 (C)利息費用 (D)折舊費用
- 投顧事業得經營業務種類，應報請何機關核准為之？(A)財政部 (B)內政部(C)金融監督管理委員會 (D)投信投顧公會
- 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶，應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久？(A)三個月 (B)四個月 (C)半年 (D)一年
- 「多重資產型基金」投資於股票、債券、基金受益憑證等任一資產之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例？(A)70% (B)50% (C)40% (D)30%
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- 下列何者是對的？(A)流通在外股數＋庫藏股股數＝發行股數(B)流通在外股數＋庫藏股股數＝額定股數(C)流通在外股數＋特別股股數＝額定股數(D)流通在外股數＋特別股股數＝發行股數
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- 公司發放股票股利將使：(A)資產減少 (B)負債減少 (C)權益減少 (D)權益不變
- 期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為？Ⅰ.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易；Ⅱ.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務；Ⅲ.代理他人開戶或從事期貨交易(A)僅Ⅰ
- 有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業(C)期貨信託基金銷售機構 (D)期貨經理事業
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- 股票發行之溢價應列入：(A)股本 (B)資本公積 (C)保留盈餘 (D)其他綜合損益
- 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金，則其運用購買政府債券之上限為何？(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣五億元 (D)新臺幣十億元
- 甲公司 X7 年 1 月 1 日帳列「長期投資－乙公司」已上市普通股 50%股權，X7 年乙公司淨利為$200,000，甲公司並獲配其發放現金股利$20,000，則甲公司該年度可認列投資收益：
- 某年遺漏提列折舊之調整，將對該年淨利及年底資產造成何種影響？(A)淨利：高估；資產：無影響 (B)淨利：高估；資產：高估(C)淨利：低估；資產：低估 (D)淨利：低估；資產：無影響
- 下列敘述何者正確？(A)進行股票分割將使每股面額與流通在外股數增加(B)已宣告未發放之現金股利為公司之流動負債(C)發放股票股利將使現金減少(D)發放股票股利將使權益總數減少
- 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約？甲.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票；乙.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票；丙.未經金管會核准前，接受客戶
- 期貨結算機構之業務為下列何者？Ⅰ.提供期貨集中交易市場；Ⅱ.擔保期貨交易之履約；Ⅲ.期貨交易之結算；Ⅳ.受託交易期貨商品；Ⅴ.期貨交易之交割(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 下列何者非為影響權益報酬率之因素？(A)淨利 (B)權益 (C)銷貨 (D)不附息之流動負債
- 有關受益憑證事務之處理規範，下列何者為非？(A)受益憑證應經簽證，其簽證事項準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定(B)受益憑證由投信事業依金管會所定格式載明其應記載事項，經基金保管