問題詳情
（ ） 依現行法規定，證券商辦理融資融券時，對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金，不得作下列何項之運用？
(A) 辦理融資業務之資金來源
(B) 向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C) 銀行存款
(D) 買賣債券
(A) 辦理融資業務之資金來源
(B) 向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C) 銀行存款
(D) 買賣債券
參考答案
答案：D
難度：適中0.47619
統計：A(3),B(14),C(3),D(20),E(0)
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- 一、計算題：（每小題 10 分，共 30 分）試分析右圖結構的：⑴剪力圖
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- （ ） 證券商欲經營外國債券之經紀或自營買賣業務，須先取得那一機關許可？(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 行政院金管會 (D) 經濟部
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- （ ） 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理，應設置何種機構為之？(A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
- （ ） 證券商不受理委託人開立信用帳戶之條件，不包括下列哪一項？(A) 利用他人名義開立信用帳戶 (B) 曾經違反與證券金融公司或證券商所訂融資融券契約，已屆滿一年者 (C) 經票據交換所拒絕
- （ ） 下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？(A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的
- （ ） 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額為新臺幣：(A) 二千萬 (B) 五千萬 (C) 一億 (D) 二億元
- （ ） 上市公司所發行之新股認購權利證書或新股權利證書，應於增資案經主管機關核准或申報生效後幾日內，向證交所申請上市，方得在證交所上市買賣？(A) 三十日內 (B) 二十日內 (C) 十五日內
- （ ） 有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處理？(A) 無效 (B) 仍屬有效 (C) 按當時委託數量比例重新撮合成交 (D) 視狀況決定有效與否
- （ ） 興櫃股票之最低成交單位為多少股？(A) 一股 (B) 一百股 (C) 一千股 (D) 一萬股
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- （ ） 依證券交易法規定，公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得為下列何種條件之變更？(A) 調降公開收購價格 (B) 降低預定公開收購有價證券數量 (C) 縮短公開收購期間 (D) 選項
- （ ） 建設公司申請股票上櫃時，其自設立登記後應逾幾個完整會計年度？(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 五個
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- （ ） 依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證券交易法內線交易禁止規定之適用？(A) 上櫃股票 (B) 上市股票 (C) 公司債 (D) 選項ABC皆是
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- （ ） 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金，第一順位優先受清償者：(A) 投資人 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商 (D) 依請求先後順序定之
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- （ ） 上市、上櫃公司應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？(A) 五日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 十五日
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