問題詳情
31. 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述何者錯誤?
(A)公司應建立內部管理機制
(B)僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料
(C)審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字
(D)業務人員得依需要略微調整更動審核通過之內容
(A)公司應建立內部管理機制
(B)僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料
(C)審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字
(D)業務人員得依需要略微調整更動審核通過之內容
參考答案
答案:D
難度:簡單0.8
統計:A(0),B(1),C(0),D(4),E(0)
內容推薦
- 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是?(A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項ABC皆是
- 下列敘述何者正確?(A)期貨商不得購置非營業用之不動產(B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約(C)期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證(D)以上
- 期貨信託事業之風險管理委員會主要職能在有效規劃、監督與執行期貨信託事業運用期貨信託基金之風險管理事務,依規定委員會至少多久開會一次?(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
- 下列有關向不特定人募集之期貨信託基金,其基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員(C)僅不得兼任證券全權委
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之期貨信託基金,當期貨信託契約終止時,期貨信託事業應於主管機關核准清算後多久時間內,完成期貨信託基金之清算?(A)一個月 (B)二個月 (C)三
- 有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額,分別為新臺幣多少元?(A)二億元、一億元(B)二億元、五千萬元(C)一億元、五千萬元(D)五千萬元、一千萬元
- 甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員?(A)中央銀行(B)期貨結算機構(C)中華民國期貨
- 若子公司所在地政府經常執行行政干預,或默許檯面下的經濟行為,以及強力執行罷工法令等,而導致海外子公司極可能發生損失,此時,母公司強化對子公司必要的控制活動,並督促其子公司建立內部控制,主要係為
- 新生證券投資信託公司之自然人股東甲與其配偶乙,合計不得持有超過新生公司已發行股份總數多少比例之股份?(A)25%(B)30%(C)35%(D)40%
- 企業內部控制組成要素之一,所稱溝通,係指:(A)暢通之行銷系統 (B)暢通之人事申訴系統(C)暢通之資訊網路系統 (D)把資訊告知企業內外部相關人員
內容推薦
- 甲證券投資信託公司受託運用乙投資人全權委託投資資產,對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確?(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶(B)投資股
- 某服飾百貨公司採用電腦開立發票,並將賣場所作銷貨日報表品名數量總計與開立發票之品名數量總計每天核對,這項控制措施屬於下列何者?(A)資料遺漏檢查控制 (B)總數控制 (C)合理界線控制 (D)安
- 關於期貨信託基金公開說明書之敘述,何者有誤?(A)國外募集之期貨信託基金應依募集地區之法令規定辦理(B)期貨信託基金在申購人請求時,期貨信託事業始有交付公開說明書義務(C)其編製應依期貨信託事
- 期貨交易輔助人之業務員在職訓練,應每隔多久參加主管機關指定機構辦理之訓練?(A)一年(B)二年(C)三年(D)四年
- 證券投資信託事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者,應於異動幾日內向投信投顧公會申報並登錄之?(A)二個營業日(B)三個營業日(C)四個營業日(D)五個營業日
- 下列何者須編製公開說明書?(A)期貨信託事業於國內發行受益憑證對不特定人募集期貨信託基金者(B)期貨信託事業於國內發行受益憑證對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者(C)期貨信託事業於國外發
- 期貨信託事業減資退回股本後,最低實收資本額不得低於?(A)二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
- 期貨商之資金不得運用於下列何者?(A)購買商業票據(B)購買政府債券(C)購買經金管會核定之短期票券(D)購買黃金
- 下列何者為期貨信託事業毋須先報主管機關核准之事項?(A)變更資本額 (B)變更公司章程 (C)變更經理人 (D)變更公司營業處所
- 分析性程序最能偵測出哪種情況?(A)不尋常的交易 (B)職能劃分不當(C)風險管理的程序 (D)內部控制的重大缺失
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,專營期貨信託事業於取得許可證照後,最遲應於何時申請募集期貨信託基金?(A)十五日內 (B)一個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
- 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理,下列何者有誤?(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於開始募集之後,才能為一般性廣告或公開
- 證券投資顧問公司發生下列哪些情事,應先申請金管會之核准?甲.變更營業項目;乙.變更分公司營業處所;丙.變更董事長;丁.公司開業(A)僅甲、乙、丙(B)僅乙、丁(C)僅甲、丁(D)僅甲、乙
- 依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列何者錯誤?(A)限期命其改正(B)累積記點再禁止其增資(C)撤換有關人員(D)警告
- 依我國期貨交易法之規定,有關賠償準備金之規定,下列何者正確?(A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金,主管機關可處新臺幣一百二十萬元罰金(B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣四千萬元之賠償
- 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務,應出具期貨信託基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約,送由哪個機關審查核准後始得為之?(A)期貨交易所 (B)期貨業商業同業公會(C)主管機
- 證券投資信託事業應有一名以上符合證券投資信託及顧問法第七十四條第一項規定資格條件之股東,且其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之多少?(A)十(B)二十(C)二十五(D)三十
- 下列何者為期貨服務事業?(A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業(C)期貨顧問事業 (D)選項ABC皆是
- 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限,不得超過事業淨值之多少比率?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
- 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何單位申報?(A)金管會(B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會(D)臺灣證券交易所
- 有關期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中,下列何者並非明定之事項?(A)期貨交易經手費標準(B)結算會員有違反規定之情事時,應繳納違約金或停止或限制其交易或終止契約(C)期貨結算
- 一個過去曾經有效的控制程序可能會變得無效,這種情況的發生,可能源於下列何種情況?(A)電腦自我測試系統突然當機 (B)查察舞弊之執行(C)員工的風險承受能力不足 (D)員工訓練不足致不熟悉控制
- 某君因背信罪判刑一年確定,執行完畢尚未逾二年,則該員不得擔任證券投資信託事業之何項職務?甲.業務部門專員;乙.資訊部門專員;丙.分公司經理;丁.總務部門專員(A)僅乙、丁(B)僅甲、丙(C)僅
- 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些?(A)營業滿三年(B)實收資本額不少於新臺幣三億元(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額(D)選項ABC皆是
- 有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範,下列敘述何者錯誤?(A)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式(B)績效報酬之收取應列入期貨信託契約、公開說明書及